신탁책임자
일치행동인 간의 관계를 은폐해 처벌을 받았다
관련 행정감독 조치 결정서에 따르면 베이징감독국은 이미 행정감독 조치를 취하여 충칭 국제신탁을 시정하도록 명령했다.
베이징증감국은 중경국제신탁이 국도증권의 주주로서 국도증권에 국도증권의 다른 주주와의 관계를 사실대로 설명하지 않는 문제가 있다고 밝혔다. 둘째, 관련이 있고 일관되게 행동하는 주주 합병 지분 비율은 국도증권 경영에 큰 영향을 미칠 수 있지만 국도증권은 알려지지 않았다. 셋째, 주식 담보협의를 통해 국도증권 여러 주주와 의결권 양도 등 주주권리를 위반함으로써 귀사의 국도증권 주주로서의 영향력을 확대하는 것입니다. 넷째, 국도 증권 경영관리에 대한 영향력을 이용하여 부적절한 관련 거래를 통해 이익을 얻는다.
국도증권의 현 회장인 옹해진과 충칭 국제신탁은 밀접한 관계가 있다. 20 17 년 중반, 당시 국도증권 회장의 왕소화는 연락이 끊겼다고 신고했다. 당시 충칭 국제신탁회장의 옹해진이 잠시 회장직을 대신했다. 회장을 장기간 대리한 뒤 2020 년 4 월 옹해진이 국증권회장으로 공식 당선됐다.
충칭 가홍성무역유한공사도 만장일치행동인 관계를 은폐해 베이징증감국에 처벌을 받았다. 국도증권의 주주로서 국도증권의 다른 주주와의 관계를 사실대로 설명하지 못하고' 증권사 지분 관리 규정' 제 22 조의 관련 규정을 위반했다. 베이징증감국은 행정감독 조치를 취하여 시정을 명령했다.
주주 4 명
투표권의 불법 양도로 출석을 부르다.
충칭 국제신탁과 충칭 가홍성무역유한공사 외에 국도증권은 또 다른 4 명의 주주가 반칙으로 의결권을 양도한 혐의로 처벌을 받았다.
상해북성기업발전유한공사는 주주로서 주식담보협정을 통해 국도증권 다른 주주에게 의결권 등 주주권리를 불법으로 양도해 증권사 지분관리규정 제 25 조 제 2 항의 관련 규정을 위반했다. 베이징증감국은 행정감독 조치를 취하기로 결정하여 시정을 명령했다.
20 19 년 6 월부터 202 12 년 6 월까지 선전 화융태 자산관리유한공사는 주식 담보협정을 통해 국도 증권의 다른 주주들에게 의결권 등 주주권을 불법으로 양도하는 등' 증권사 지분관리규정' 제 25 조 제 2 항의 관련 규정을 위반했다. 202 1 65438+2 월, 위법담보협정 해제, 국도증권지분 전출. 베이징증감국은 경고서를 발행하는 행정감독 조치를 취하기로 결정했다.
202 1 부터 1 까지 2022 년 6 월 베이징 국금천 투자유한공사는 국도증권의 주주로서' 주식 담보협정' 을 통해 국도증권의 다른 주주들에게 의결권 등 주주권을 불법으로 양도하는 등 주주권을 위반한다.' 증권사 지분관리조례' 제 25 조 2 2022 년 6 월 불법 담보협정을 해지하다. 베이징증감국은 경고서를 발행하는 행정감독 조치를 취하기로 결정했다.
동방창업투자관리유한공사는 국도증권의 주주로서 주식담보협정을 통해 국도증권의 다른 주주들에게 의결권 등 주주권리를 불법으로 양도해 증권사 지분관리규정 제 25 조 제 2 항의 관련 규정을 위반했다. 베이징증감국은 행정감독 조치를 취하기로 결정하여 시정을 명령했다.
베이징증감국이 지명한 상술한 주주 중 충칭국제신탁지분은 5.28% 로 국도증권 5 대 주주이다. 동방창업투자관리유한공사는 5. 13% 를 6 대 주주로 보유하고 있습니다. 충칭 가홍성무역유한공사는 지분 3.77% 를 보유해 국도증권 제 9 대 주주이다. 벌금주주의 지분 비율은 이미 국도 증권 제 1 대 주주 성심신탁의 지분 비율을 넘어섰다.
국도 증권과 그 주주
주식 담보 업무로 여러 차례 벌금이 부과되었다.
사실, 국도증권과 그 주주들은 이미 여러 차례 지분 담보업무로 처벌을 받았다.
2020 년 3 월 6 일 베이징증감국은 국도증권에 대한 행정감독 조치 결정을 내렸다. 화융태 자산관리유한공사는 국도증권의 주주로서 2009 년 10 월 65438+2065438+ 주식 담보에 대해 알아야 한다. 그러나 국도증권은 베이징증감국에 문의를 받을 때까지 담보를 알지 못했다. 이를 위해 베이징증감국은 이미 국도증권에 대해 시정을 명령한 감독 조치를 취했다.
같은 해 3 월 베이징증감국은 태호가 20 1 1 일 자신이 보유한 수도증권 100% 지분을 담보해' 증권사 지분 관리 규정' 을 위반했다고 발표했다. "지분 잠금이 만료된 후 증권사 주주가 담보한 증권사 지분 비율은 증권사 지분의 50% 를 초과해서는 안 된다.
일부 권상들에게는 주식 담보업무가 여전히 수익성이 있다. "업계 관계자에 따르면 일부 권상들은 여전히 지분 담보업무를 확대하고 있다. 이것이 현재 감독부의 관심의 초점이다. 관련 업무에는 아직 적잖은 재고 위험이 있어서 잠재적 위험은 만만치 않다.