우리나라의 경제정책, 산업정책, 환경보호정책, 통화정책, 신용정책 등 국가정책에 부합하는가.
은행 제도에 부합하는가.
규정 준수 위험을 초래할 수 있는지 여부, 이러한 규정 준수 위험을 방지하기 위한 목표 조치가 취해지고 있는지 여부.
제도 선행의 원칙에 따라 관련 제도를 제정/개정할지 여부.
승인, 승인, 에스컬레이션 또는 서류 수속을 해야 하는지 여부.
관련 업무 권한을 충족하는지 여부.
기타 관련 규정 준수 문제
규정 준수 관리는 기업이 기업의 온건한 경영을 촉진하고, 위반 위험을 방지하고, 직원 행동을 규범화하고, 의사결정 실수를 방지하고, 안전 생산 문제를 줄이는 데 큰 의미가 있다. 구체적인 표현은 다음과 같습니다.
1. 규정 준수 관리는 기업의 꾸준한 경영에 내재된 요구 사항이며, 위반 위험을 방지하기 위한 기본 전제 조건이며, 모든 회사가 관리해야 하는 부분이며, 자신의 이익을 보호하는 강력한 무기입니다. 내부 통제 제도의 보완은 규범의 관리와 운영과 불가분의 관계에 있어 기업 내부 통제 제도의 효용을 극대화한다.
규정 준수 관리는 직원 행동을 규제하는 효과적인 수단입니다. 과학적인 기업 규정 준수 문화 및 규정 준수 제도를 구축함으로써 직원들이 규정 준수 습관을 개발하고 위반 위험을 피할 수 있도록 합니다. 동시에, 제도적 차원에서 규정 준수 관리에 관한 규정을 많은 직원에게 보급하면 직원들이 자율을 자각하고 위법 운영을 피할 수 있게 된다.
3. 규정 준수 관리는 의사 결정 실수를 방지하고 지도자는 더 큰 권한을 가질 수 있습니다. 아무리 작은 결정이라도 회사의 도미노 효과를 초래할 수 있다. 규정 준수 관리는 고위 지도자의 관련 행동을 제한함으로써 의사 결정 오류로 인한 운영 위험을 최소화할 수 있습니다.
법률 해석
중앙 기업 규정 준수 관리 방법
제 37 조 중앙 기업이 본 조치 규정을 위반하여 규정 준수 관리 미달로 인한 위반으로 인해 SASAC 는 관련 기업에 대해 협의하여 시정을 명령할 수 있다. SASAC 는 손실이나 악영향을 초래하는 경우 관련 규정에 따라 책임을 물어야 합니다.