임원 임직 자격은 법에 따라 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다. 제 4 조 임원은 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정을 준수하고, 회사 정관과 업계 규범을 준수하며, 성실성을 지키며, 신중하고 근면하며, 성실하게 책임을 다해야 한다. 제 5 조 중국증권감독회는 법에 따라 임원을 감독하고 관리한다.
중국 증권업협회와 증권거래소는 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정 및 자율규칙에 따라 고위 경영진을 관리한다. 제 2 장 자격 제 6 조 의장, 부회장, 감사 자격을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 증권 업무 3 년 이상, 금융, 법률, 회계업무 5 년 이상 또는 경제업무 10 년 이상;
(2) 중국증권감독회가 인정한 자질 등급 테스트를 통과한다.
(c) 학사 학위 이상;
(4) 성실하고 신용을 지키며, 좋은 직업도덕을 가지고 있으며, 최근 5 년 동안 나쁜 행동기록이 없다.
(5) 증권사 경영관리와 관련된 법률 지식을 숙지하고 임원의 의무를 수행하는 데 필요한 관리 능력과 조직 조정 능력을 갖추고 있다.
(6)' 회사법',' 증권법' 등의 법률, 행정법규가 임원과 직원으로 활동하는 것을 금지하는 경우는 없다.
(7) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건. 제 7 조 총지배인, 부총지배인, 재무감독 및 규정 준수관 재직 자격을 신청하는 경우, 지원자는 본 조치 제 6 조 (2) 부터 제 (6) 항에 규정된 조건 외에 다음 조건을 충족해야 합니다.
(a) 증권 업계의 자격을 얻는다.
(2) 증권업무에 3 년 이상 종사하거나 금융업무에 5 년 이상 종사한다.
(3) 증권, 기금, 선물, 은행, 보험 등 금융기관 부문 책임자로 2 년 이상 근무하거나 상당한 직무 관리 경험을 가지고 있다.
회사의 관리직권을 행사하는 회장이나 부회장은 본 조에 규정된 임직 조건에 부합해야 한다. 제 8 조 임원 임용 자격은 65,438+0 년 이상 재직한 현직 임원 2 명이 추천하고 서면 추천의견을 제출해야 한다. 제 9 조 임원 재직 자격을 신청하는 신청자는 중국증권감독회에 다음과 같은 신청 자료를 제출해야 한다.
(a) 고위 경영진 자격 신청서;
(2) 두 명의 추천인의 추천 의견;
(3) 이전 재직 단위의 퇴임 감사 보고서, 이전 재직 단위의 최근 3 년 평가 의견, 최근 5 년간 금융기관에서 근무한 규제 부처가 신청자 취업 경험, 처벌 여부, 불량행위 기록 여부 등에 대한 규제 의견
(4) 신분증 사본;
(5) 학력증서, 증권업 자격증, 자격등급시험 합격증서, 직업자격증 사본
(6) 로펌이 발행한 법률 의견서;
(7) 중국 증권 감독위원회가 규정한 기타 자료.
전항 (2) 항, 제 (3) 항에 규정된 추천의견, 이임감사보고서, 전문가의 의견 및 감독의견은 의견을 낸 기관이나 개인이 중국증권감독회 및 신청인 거주지 중국증권감독회 파견기관에 보내고, 기타 신청자료는 신청인 거주지 중국증권감독회 파견기관에 보내 기록한다. 제 10 조 추천인이 제시한 추천의견은 신청자의 개인 품행, 규율 준수, 전문 수준 및 관리 능력에 초점을 맞추고 명확한 추천의견을 제시해야 한다. 제 11 조 중국증권감독회 파출기구는 서류자료를 받은 날로부터 65,438+00 일 (영업일 기준) 이내에 서류자료를 심사하고, 신청인에 대한 검사와 대화를 진행하며, 심사의견과 검사담화작업 원고를 중국증권감독회에 제출해야 한다. 제 12 조 중국증권감독회는 법에 따라 신청 자료를 접수하고 심사하며 행정허가 결정을 내린다. 자격을 갖춘 것에 대해 허가를 부여하고 고위 경영진 자격증을 발급하다.
중국증권감독회는 조사 대화 등을 통해 신청자의 품행, 업무능력, 업무경력을 점검할 수 있다. 제 13 조 신청자가 상황을 숨기거나 허위 자료를 제공하여 임원 재직 자격을 신청하는 경우, 중국증권감독회는 재직 신청을 접수하거나 승인하지 않으며, 신청인은 1 년 내에 임원 재직 자격을 다시 신청할 수 없습니다. 신청인이 사기 뇌물 등 부당한 수단으로 임원 자격을 획득한 사람은 3 년 이내에 임원 자격을 다시 신청할 수 없다.