방향 자산 관리는 증권 회사가 단일 고객을 위해 처리하는 사업으로, 증권 회사가 단일 고객과 방향 자산 관리 계약을 체결하고 고객의 계좌를 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공하는 것을 의미합니다. 구체적인 투자 방향은 자산 관리 계약에서 합의해야 하며 단일 고객의 전용 증권 계좌 내에서 운영해야 합니다. 고객이 위탁한 자산은 현금, 주식, 채권, 증권투자기금, 집합자산관리계획점유율, 중앙은행어음, 단기융자권, 자산지원증권, 금융파생상품 또는 중국증권감독회가 허용하는 기타 금융자산일 수 있습니다. 방향 자산 관리 사업의 투자 범위에는 주식, 채권, 증권투자기금, 집합자산관리계획, 중앙은행어음, 단기융자권, 자산지원증권, 금융파생품, 중국증권감독회가 인정한 기타 투자상품이 포함됩니다.
고객 자산 관리 계정 (전용 증권 계정) 규정
▲ 같은 고객은 상하이 증권거래소 전용 증권계좌와 선전 증권거래소 전용 증권계좌 하나만 처리할 수 있다.
▲ 증권사는 증권전용계좌를 개설한 날로부터 3 거래일 이내에 증권전용계좌를 증권거래소에 신고해야 한다. 이 계좌는 서류 제출 전에 거래에 사용해서는 안 된다.
▲ 전용 증권 계좌는 방향 자산 관리 업무에만 사용할 수 있으며, 전용 증권 계좌를 대행하는 증권회사에서만 사용할 수 있으며, 중국 증권감독회가 별도로 규정한 경우를 제외하고는 양도하거나 지정할 수 없습니다.
▲ 증권사와 고객은 임대, 대출, 양도 또는 전용 증권계좌를 다른 사람에게 제공해서는 안 된다.
▲ 증권사는 방향 자산관리계약이 만료, 해지, 해산 또는 종료된 후 15 일 이내에 증권등록결제기관에 전용증권계좌 취소를 신청하거나 일반증권계좌로 전환을 신청해야 한다. 전용 계좌 취소 후 증권사는 3 거래일 이내에 증권거래소에 신고해야 한다.
증권 전용 계정은 고객이 위탁한 자산과 고객이 직접 관리하는 자산을 분리하여 증권사의 위탁 투자 행위와 고객의 자율투자 행위를 효과적으로 구분하고, 계좌 체계가 상대적으로 독립적이고 명확한지 확인하며 증권사의 방향성 자산 관리 업무를 쉽게 모니터링할 수 있도록 합니다.