2) 일대일 맞춤형 서비스. 이 계정 관리의 하이라이트는 다른 집합이나 공모 자산 관리 프로그램에 비해' 맞춤형' 입니다. 계정 관리 서비스 계약을 통해 브로커와 고객은 서비스 내용, 방식, 기한, 쌍방의 권리 의무 등에 동의할 수 있습니다. , 고객의 요구에 맞는 맞춤형 투자 제품을 만들 수 있습니다.
3) 브로커는 계좌 투자 거래를 대행할 수 있어 고객 체험이 더 좋다. 의견원고는 계좌 관리 자격을 획득한 면허 기관이 고객을 대신하여 계좌 투자 또는 거래 관리를 할 수 있다고 분명히 밝혔다. 이는 증권사가 마침내 특정 계좌를 돌파해 고객 자금과 고객 증권의 규칙을 동원해서는 안 되며, 자발적으로 고객에게 융자와 투자를 할 수 있다는 것을 의미한다. 계약이 명확하다면 고객은 투자 권장사항 → 고객 심사 → 거래 명령 발행 → 고객에게 주문을 하는 복잡한 프로세스를 수행할 필요가 없으며, 고객은 투자 결과에 대해 직접 책임을 집니다. 2065438+2005 년 3 월 16 일 중국 증권업협회는 증권사, 증권투자컨설팅회사에 계좌 관리 업무규칙 (의견고) 을 발표해 자격을 갖춘 증권사, 투자컨설팅사가 법에 따라 투자컨설팅업무에 종사할 수 있도록 허용하기로 했다.
의견원고에서 재테크 업무를 위탁하는 문턱: 계좌 관리에 종사하는 기관은 증권투자 컨설팅 업무 자격을 갖추고 있으며, 등록자본은 5 천만 위안 이상이다. 동시에, 최소 10 명 이상의 증권투자 컨설팅 자격을 취득하고 2 년 이상의 증권, 기금 또는 선물 업무 경력을 가진 업무원, 고위 경영진이 관련 규정을 준수합니다. 의견원고의 규정에 따르면 증권투자상담업무자격, 등록자본이 5000 만원 이상이고, 증권투자상담자격을 취득하며 관련 조건을 충족하는 종사자가 10 명을 넘어 다른 법률과 내통제 관련 제도에 부합하는 회사라면 계좌 관리 업무를 할 수 있다. 이는 시장의 주요 증권사들이 모두 요구 사항을 충족한다는 것을 의미하지만, 일부 제 3 자 투자 컨설팅 기관은 5000 만 원의 접근 문턱에 갇혀 있을 수 있습니다.