(1) 본 법과 중화인민공화국 회사법에 부합하는 정관이 있다.
(2) 등록 자본은 1 억 위안 이상이며, 반드시 화폐자본을 납부해야 한다.
(3) 주요 주주들은 증권업무, 증권투자컨설팅, 신탁자산관리 또는 기타 금융자산관리 방면에서 좋은 경영 성과와 사회적 명성을 가지고 있으며, 최근 3 년간 위법 기록이 없고, 등록자본은 3 억 위안 이상이다.
(4) 기금 취업자격을 취득한 인원이 정족수에 도달했다.
(5) 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전 예방 조치 및 기금 관리 업무와 관련된 기타 시설이 있습니다.
(6) 건전한 내부 감사 모니터링 시스템 및 위험 관리 시스템을 갖추고 있습니다.
(7) 법률, 행정 법규 규정 및 국무원의 승인을 받은 국무원 증권감독기관이 규정한 기타 조건.
법적 근거:' 중화인민공화국 증권투자기금법' 제 13 조, 국무부는 펀드관리회사의 비주요 주주가 5% 이상 지분을 보유하는 조건에 대해 다음과 같은 규정을 할 것에 동의합니다.
(a) 비 주요 주주가 법인 또는 기타 조직이며 순자산은 5 천만 위안 이상이며 자산의 품질은 양호하며 내부 통제 시스템은 완벽합니다.
(2) 비 주요 주주는 자연인이며, 개인 금융자산은 인민폐 65,438+00 만원 이상이며, 국내외 자산관리업계에서 5 년 이상 근무한다.
(3) 최근 3 년간 위법행위로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.
(4) 고객 자산 횡령 등 고객의 이익을 해치는 행위는 없다.
(5) 위법 행위로 인해 감독부에 의해 조사되거나 시정되고 있지 않다.
(6) 좋은 사회적 신용을 가지고 있으며, 최근 3 년간 세무, 공상, 금융감독, 자율관리, 상업은행 등 행정기관 및 기타 기관에서 불량한 기록이 없다.