중국 증권감독관리위원회 명령

(제 22 호)

증권투자기금 관리회사 관리방법' 은 이미 2004 년 6 월 29 일 중국 증권감독관리위원회 제 98 차 의장사무회의에서 심의를 거쳐 2004 년 8 월 2 일 국무원의 비준을 받았다. 현재 발표되어 2004 년 6 월 29 일부터 시행된다. 국무부 2004 년 8 월 2 일 12, 10 월 5 일 1997, 10 월 4 일1 회장: 상포린

2004 년 9 월 16 일

제 1 장 일반 원칙

첫 번째

증권투자기금관리회사에 대한 감독관리를 강화하고 증권투자기금관리회사의 행동을 규범화하고, 펀드공유자 및 관련 당사자의 합법적인 권익을 보호하고,' 증권투자기금법',' 회사법' 및 기타 관련 법률, 행정법규에 따라 이 방법을 제정한다.

둘째

본 조치에서 말하는 증권투자기금 관리회사는 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 비준을 거쳐 중화인민공화국내에 설립되어 증권투자기금 관리 업무에 종사하는 기업법인을 가리킨다.

문장

펀드 매니지먼트사는 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정을 준수하고, 성실성을 지키며, 신중하고 근면하며, 성실하게 책임을 져야 하며, 펀드 공유 보유자의 이익을 위해 펀드 재산을 관리하고 운용해야 한다.

제 4 조

중국증권감독회와 파출기구는 증권투자기금법, 회사법 등 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정, 신중감독 원칙에 따라 펀드관리회사와 그 업무활동을 감독하고 관리한다.

제 5 조

펀드업계협회는 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정과 자율규칙에 따라 펀드관리회사와 그 업무활동을 자율적으로 관리한다.

제 2 장 기금 관리 회사 설립

제 6 조

펀드 관리 회사를 설립하려면 (1) 주주가 증권투자기금법 및 본 조치의 규정에 부합해야 합니다. (2)' 증권투자기금법',' 회사법' 및 중국증권감독회 규정에 부합하는 규정이 있다. (3) 등록자본은 인민폐 6543.8+0 억원 이상이며, 주주는 반드시 현금으로 출자해야 하고, 해외 주주는 자유환전화폐로 출자해야 한다. (4) 연구, 투자, 평가, 마케팅 등에 종사하는 법률, 행정 규정 및 중국 증권감독회의 규정에 부합하는 65,438+05 명 이상의 고위 경영진 및 업무 인원이 있으며 기금 취업자격을 취득합니다. (5) 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전 예방 조치 및 기타 업무 관련 시설이 있습니다. (6) 분업이 합리적이고 책임이 명확한 조직기구와 직위를 설치한다. (7) 중국증권감독회의 요구에 부합하는 감독, 감사, 위험통제 등 내부 통제제도를 갖추고 있다. (8) 국무원이 승인한 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.

제 7 조

펀드 매니지먼트사의 주요 주주는 펀드 매니지먼트사의 등록 자본 비율 (이하 출자비율) 이 가장 높고 25% 이하인 주주를 출자한 주주를 말한다. 주요 주주는 (1) 증권 업무, 증권 투자 컨설팅, 신탁 자산 관리 또는 기타 금융 자산 관리 업무에 종사해야 합니다. (2) 등록 자본은 3 억 위안 이상이다. (c) 좋은 사업 성과, 좋은 자산 품질; (4) 3 개 이상의 전체 회계년도를 연속 경영하고, 기업지배구조가 건전하고, 내부통제제도가 완벽하다. (5) 최근 3 년간 위법행위로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다. (6) 고객 자산 횡령 등 고객의 이익을 해치는 행위가 있는지 여부 (7) 위법 행위로 인해 감독부에 의해 조사되거나 시정되고 있지 않다. (8) 좋은 사회적 신용을 가지고 있으며, 최근 3 년간 세무공상과 같은 행정기관과 금융감독, 자율관리, 상업은행 등 기관에 나쁜 기록이 없다.

제 8 조

펀드관리회사는 주요 주주를 제외한 다른 주주들의 등록자본과 순자산이 인민폐 6543.8+0 억원 이상이며, 자산 품질이 양호하며, 본 방법 제 7 조 제 2 항 (4) 항 ~ (8) 항에 규정된 조건에 부합한다.

제 9 조

중외합자기금관리회사 중 출자율이 가장 높은 경내 주주는 본 방법 제 7 조 제 2 항에 규정된 주요 주주 조건에 부합해야 한다. 기타 국내 주주들은 본 방법 제 8 조에 규정된 조건에 부합해야 한다. 중외합자기금관리회사의 해외주주들은 (1) 해당 국가 또는 지역법에 따라 설립, 합법적 존속, 금융자산관리 경험이 있는 금융기관으로 재정건전, 신용이 양호하며, 최근 3 년간 감독부서나 사법기관의 처벌을 받지 않았다. (2) 해당 국가 또는 지역은 증권감독기관이 중국증권감독회 또는 중국증권감독회가 인정한 다른 기관과 증권감독협력 양해각서를 체결하고 효과적인 감독협력 관계를 유지하는 완벽한 증권법과 감독제도를 갖추고 있다. (3) 납입자본은 3 억 위안 이하의 등가자유환전화폐이다. (4) 국무원이 비준한 중국증권감독회가 규정한 기타 조건. 전항의 규정은 홍콩 특별 행정구, 마카오 특별 행정구, 대만성의 투자기관에 준용된다.

제 10 조

펀드관리회사 주주의 출자 비율은 중국증권감독회의 규정에 부합해야 한다. 펀드 관리 회사의 주주는 다른 주주의 지분을 보유하거나 다른 주주의 권익을 소유할 수 없습니다. 다른 주주와 같은 실제 지배인에 속하거나 다른 상관관계가 있어서는 안 된다. 중외 합자 펀드 관리 회사의 외자 비율 또는 보유 권익 비율은 국가증권업 대외 개방의 약속을 초과해서는 안 된다.

제 11 조

같은 실제 통제인이 통제하는 한 기관이나 여러 기관은 두 곳 이상의 펀드 관리 회사에 참가할 수 없으며, 그 중 지주펀드 관리 회사는 한 곳을 넘지 않아야 한다.

제 12 조

펀드 관리 회사 설립을 신청하면 신청인은 중국증권감독회의 규정에 따라 설립 신청 자료를 제출해야 한다. 주요 주주는 기금 관리 회사 설립과 관련된 문제를 조직하고 조율하며 신청 자료의 진실성과 무결성에 대한 주요 책임을 져야 합니다.

제 13 조

신청 기간 동안 신청 자료와 관련된 사항에 중대한 변화가 발생하면 신청인은 변경일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 업데이트 자료를 제출해야 합니다. 주주가 바뀌면 신청 자료를 다시 제출해야 한다.

제 14 조

중국증권감독회는' 행정허가법' 과' 증권투자기금법' 제 14 조 제 1 항의 규정에 따라 펀드관리회사 설립 신청을 접수하고 심사와 결정을 내린다.

제 15 조

중국증권감독회는 (1) 관련 기관과 부서의 주주 조건에 대한 의견을 구하는 방식으로 펀드 관리회사 설립 신청을 심사할 수 있다. (2) 전문가 심사와 사찰을 통해 신청 자료의 내용을 심사한다. (3) 접수일로부터 5 개월 이내에 펀드 관리회사의 건립 상황을 현장 점검한다.

제 16 조

중국증권감독회가 펀드관리회사 설립을 승인하면 신청인은 승인서류를 받은 날로부터 30 일 이내에 공상행정관리부에 가서 등록수속을 밟아야 한다. 공상행정관리부에서 발급한' 기업법인 영업허가증' 으로 중국증권감독회에 가서 펀드 관리 자격증을 수령하다. 중외합자기금관리회사도 법률, 행정법규의 규정에 따라 외상투자기업 비준증서를 신청해 외환자금계좌를 개설해야 한다. 펀드 매니지먼트사는 공상등록 수속을 마친 날부터 10 일 이내에 중국증권감독회가 지정한 신문에 회사 설립을 공고해야 한다.

제 3 장 펀드 관리 회사의 변경 및 해산

제 17 조 펀드 매니지먼트사가 다음과 같은 중대한 사항을 변경하는 것은 중국증권감독회에 보고하여 비준해야 한다. (1) 주주, 등록자본 또는 주주 출자 비율 변경 (2) 이름과 거주지를 변경한다. (c) 정관을 개정하다. (4) 중국증권감독회가 규정한 기타 중요한 사항. 제 18 조 펀드 관리회사가 주주, 등록 자본 및 주주 출자 비율을 변경한 후 주주 조건, 주주 출자 비율, 주식펀드 관리회사의 주주 수 및 등록 자본은 본 방법 제 2 장의 규정에 부합해야 합니다. 제 19 조 펀드 매니지먼트사 주주가 출자를 처분할 경우, 다음 규정을 준수해야 한다. (1) 주주가 출자를 양도하는 것은 성실하고 신용을 지켜야 하며, 출자 가입 및 수락 시 한 약속을 준수해야 하며, 펀드 점유율 보유자의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다. (2) 주주가 출자를 이전할 때는 회사법의 다른 주주에 대한 우선구매권 규정을 준수해야 하며, 양도가격 허위 신고 등 부당한 수단을 취하여 다른 주주의 합법적 권익을 훼손해서는 안 된다. (3) 주주와 양도측은 양도기간 관련 사항을 명확히 합의해 펀드 매니지먼트사와 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익이 손상되지 않도록 해야 하며, 주주는 지분 호스팅, 신탁계약, 비밀협정 등을 통해 출자를 처분해서는 안 된다. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다 (4) 주주 변경은 중국증권감독회의 승인 없이 관련 법률절차를 이행했다. 양도측은 계속해서 주주 의무를 이행하고 그에 상응하는 책임을 지며, 양도측은 어떤 형태로든 주주 권리를 행사할 수 없습니다. (5) 법률, 행정 법규 및 본 정관의 기타 규정. 제 20 조 펀드 관리회사가 늘어난 등록자본은 반드시 주주가 화폐로 출자해야 한다. 제 21 조 펀드 관리회사의 중대한 변경 사항은 이사회나 주주총회 결의일로부터 15 일 이내에 중국증권감독회의 규정에 따라 변경 신청을 제출해야 한다. 주주출자양도와 관련해 펀드관리회사가 규정에 따라 신청하지 않은 경우 관련 주주는 직접 신청할 수 있다. 제 22 조 중국증권감독회는' 행정허가법' 과' 증권투자기금법' 제 14 조 제 2 항의 규정에 따라 펀드관리회사의 중대 사항 변경 신청을 접수해 심사와 결정을 내린다. 제 23 조 중국증권감독회는 관계자를 초청하여 담화, 전문가 심사, 사찰 등의 방식을 취할 수 있다. , 펀드 관리 회사의 주요 사항 변경 신청서를 검토하십시오. 펀드 관리회사의 주요 주주, 총 출자 비율이 50% 를 넘는 주주, 지명이사 수가 가장 많은 주주 변경과 관련해 중국증권감독회는 이 방법에 따라 펀드 관리회사 설립에 관한 규정에 따라 심사를 진행한다. 제 24 조 펀드 매니지먼트사의 중대한 변경 사항은 상공업 등록 변경과 관련이 있으며, 펀드 매니지먼트사는 승인 서류를 받은 날로부터 30 일 이내에 공상행정관리부에 변경 등록 수속을 밟아야 한다. 중외 합자 펀드 관리 회사로 변경하는 경우 관련 규정에 따라 외국인 투자기업 승인증서를 신청해 외환자본금 계좌를 개설해야 한다. 제 25 조 펀드 관리회사의 고위 경영진의 임용 또는 교체는 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정에 따라 처리해야 한다. 제 26 조 펀드 관리 회사의 중대한 변경 사항은 펀드 관리 자격증 내용 변경과 관련이 있으며, 펀드 관리 회사는 중국증권감독회에 펀드 관리 자격증 교체를 신청해야 한다. 제 27 조 펀드 관리회사는 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정에 따라 중대한 변경을 공고해야 한다. 제 28 조 펀드 관리회사는 중국증권감독회가 펀드 관리 자격을 취소한 후에야 해산할 수 있다. 펀드 관리 회사의 해산은' 회사법' 과 기타 법률, 행정법규의 규정에 따라 처리해야 한다.

제 4 장

펀드 관리회사 지사의 설립, 변경 및 철회 제 29 조 펀드 관리회사는 지점이나 중국증권감독회가 규정한 기타 지사를 설립할 수 있다. 펀드 매니지먼트사의 지사는 펀드 품종 개발, 펀드 판매 및 회사가 승인한 기타 업무 활동에 종사할 수 있습니다. 제 30 조 펀드 매니지먼트사가 지사를 설립하는 것은 (1) 회사 통치가 건전하고, 내부 통제가 완벽하며, 경영이 견고하며, 지속경영 능력이 강하다는 조건을 충족해야 한다. (2) 회사는 최근 1 년 위법행위로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다. (3) 회사는 위법 위반으로 감독부에서 조사 중이거나 정비 과정에 있지 않습니다. (4) 설립 예정인 지사는 합격명, 사무실, 업무원, 안전예방조치 및 기타 업무관련 시설을 갖추고 있다. (5) 제안 된 지점의 책임은 명확하고 관리 시스템은 건전하다. (6) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건. 제 31 조 펀드 매니지먼트사가 지사를 설립하면 이사회나 주주총회 결의가 통과된 날로부터 05 일 이내에 중국증권감독회의 규정에 따라 신청자료를 제출해야 한다. 제 32 조 펀드 관리회사가 지사를 설립하는 신청을 접수하고 심사와 결정을 내린다. 중국증권감독회는 설립할 지사에 대한 현장 검사를 실시할 수 있다. 제 33 조 펀드 관리회사가 지사를 변경하거나 철회하는 경우 변경이나 철회일로부터 15 일 이내에 중국증권감독회 및 지사가 있는 중국증권감독회에 기관을 파견해야 한다. 제 34 조 펀드 관리회사가 지사를 설립한 것은 비준서류를 받은 날로부터 30 일 이내에 공상행정관리부에 등록 수속을 밟아야 한다. 펀드 관리회사가 지사를 변경하거나 철회하는 경우 관련 규정에 따라 공상행정관리부에 관련 수속을 밟아야 한다. 제 35 조 펀드 관리회사가 지사를 설립, 변경 또는 취소하는 것은 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정에 따라 공고해야 한다.

제 5 장 펀드 관리 회사의 지배 구조 및 운영

제 36 조 펀드 관리회사는' 회사법' 등 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정에 따라 조직구조가 건전하고, 직무분업이 명확하고, 견제와 균형이 효과적이며, 인센티브가 합리적인 지배구조를 확립하고, 회사 규범운영을 유지하고, 펀드 점유율 보유자의 이익을 유지해야 한다. 제 37 조 펀드 매니지먼트사의 주주들은 반드시 법정의무를 이행해야 하며, 허위 출자, 탈주 또는 변상 탈출자를 해서는 안 된다. 제 38 조 펀드 관리회사는 주주총회의 직권과 의사규칙을 명확히 해야 한다. 펀드 관리 회사는 주주와 업무 격리 제도를 수립해야 한다. 주주는 주주총회를 통해 법에 따라 권리를 행사해야 하며, 주주총회와 이사회 밖에서 펀드관리회사의 경영관리나 펀드재산의 투자운영에 직접 관여해서는 안 되며, 펀드관리회사에 증권인수, 증권투자 등 업무활동의 협조를 요구해서는 안 된다. 펀드 공유 보유자와 기타 당사자의 합법적 권익을 손상시킬 수 있습니다. 제 39 조 회사가 정상적으로 경영할 수 없을 때 펀드 관리 회사의 주요 주주는 펀드 공유 보유자의 이익을 보호하는 원칙에 따라 다른 주주 및 관련 당사자를 소집하여 관련 문제를 적절하게 처리해야 한다. 제 40 조 펀드 매니지먼트사는 이사회의 직권과 의사규칙을 명확히 해야 하며, 이사회는 법률, 행정법규, 정관에 따라 회사의 기본제도를 제정하고, 중대한 사항을 결정하고, 임원에 대한 감독과 상벌을 실시해야 한다. 이사회와 회장은 직권을 초월하여 임원의 구체적인 업무활동에 개입해서는 안 된다. 제 41 조 펀드 관리회사는 독립이사제도를 건전하게 세워야 하며, 독립이사의 수는 3 명 미만이어야 하며, 이사회 수의 65,438+0/3 보다 적어서는 안 된다. 이사회는 (1) 회사 및 기금 투자 운영에서 주요 관련 거래의 3 분의 2 이상을 통해 다음 사항을 고려해야 합니다. (2) 회사 및 기금의 감사 업무, 회계사 사무소 채용 또는 교체 (3) 회사가 관리하는 기금 반기 보고서 및 연례 보고서; (4) 법률, 행정 법규 및 본 헌장에 규정된 기타 사항. 제 42 조 펀드 관리 회사는 건전한 감독관 제도를 세워야 한다. 감독관은 이사회가 임명하고 이사회에 책임을 지며 회사 경영의 합법성, 규정 준수에 대한 감독과 감사를 실시한다. 감독관이 회사에 중대한 위험이나 위법 행위가 있다는 것을 발견하면 사장과 기타 고위 경영진에게 알리고 이사회, 중국증권감독회, 회사 소재지 중국증권감독회에 기관을 파견해야 한다. 제 43 조 펀드 관리회사는 감사회 또는 집행감사가 회사의 재무와 이사회의 직무 수행에 대한 감독 역할을 강화하고 주주의 합법적인 권익을 보호해야 한다. 제 44 조 펀드 매니지먼트사 사장이 회사의 경영관리를 책임진다. 펀드 매니지먼트사의 고위 경영진 및 기타 직원들은 주주, 본인 또는 타인을 위한 부당한 이익을 취하지 않고 성실하고 근면하게 직무를 수행해야 합니다. 제 45 조 펀드 관리회사는 중국증권감독회의 규정에 따라 과학적이고 합리적이며 치밀하고 효과적인 내부 감시체계를 세우고 과학적으로 완벽한 내부 감시제도를 제정하고, 합법적인 규정 준수 운영을 하고, 내부 감시를 건전하고 효과적으로 유지해야 한다. 제 46 조 펀드 관리 회사는 권한 부여, 연구, 의사 결정, 실행 및 평가로 구성된 투자 관리 시스템을 구축하고, 관리하는 다양한 펀드 자산과 고객 자산을 공평하게 대해야 한다. 제 47 조 펀드 관리 회사는 건전한 펀드 재무 회계 및 펀드 자산 평가 제도를 수립하고 국가 관련 규정을 엄격히 준수하며 적시에 정확하고 완전하게 펀드 자산 상황을 반영해야 한다. 제 48 조 펀드 관리 회사는 정보 관리 시스템, 엄격한 정보 관리, 고객 자료 등의 정보를 안전하고 진실하며 완전하게 구축해야 합니다. 제 49 조 펀드 관리 회사는 건전한 고객 서비스 기준을 수립하고, 판매 관리를 강화하고, 펀드 홍보를 규범화하고, 부당한 판매나 불공정 경쟁에 종사해서는 안 된다. 제 50 조 펀드 관리회사는 신중한 경영 원칙과 업무 발전 요구에 따라 등록 자본을 늘릴 수 있다. 펀드 매니지먼트사는 규정에 따라 위험준비금을 인출해야 한다. 제 51 조 펀드 관리회사는 중국증권감독회의 규정에 따라 고유자금을 관리하고 운용해야 한다. 펀드 매니지먼트사가 고유 자금을 관리하고 운용하는 것은 회사의 정상적인 운영을 지켜야지, 펀드 점유율 보유자의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다. 제 52 조 펀드 관리 회사는 효과적인 관리 제도를 세워 지점의 관리를 강화해야 한다. 지사는 도급, 임대, 호스팅, 협력 등의 방식으로 경영해서는 안 된다. 펀드 관리회사는 사무실을 설립할 수 있고, 사무실은 경영 활동에 종사해서는 안 된다. 제 53 조 펀드 매니지먼트사는 응급예안 제도를 세우고, 응급예안에 따라 펀드 점유율 보유자의 이익에 심각한 영향을 미치고, 체계적인 위험을 초래하고, 사회 안정에 심각한 영향을 미칠 수 있는 돌발사건을 적절하게 처리해야 한다.

제 6 장 감독 및 관리

제 54 조 펀드 매니지먼트사 또는 주주가 관련 사항 승인을 신청하거나, 관련 상황을 숨기거나, 허위 자료를 제공하는 경우 중국증권감독회는 접수하지 않습니다. 이미 수락했으니 비준하지 않겠습니다. 제 55 조 중국증권감독회는 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정 및 신중한 감독 원칙에 따라 펀드관리회사의 기업지배구조, 내부 감시, 경영상황, 위험상황 및 관련 업무활동에 대해 오프사이트 검사와 현장검사를 실시한다. 제 56 조 오프사이트 검사는 주로 심사기금관리사가 제출한 자료를 통해 진행된다. 펀드관리회사는 중국증권감독회 및 소재지 중국증권감독회에 다음 자료를 제출해야 합니다. (1) 증권 관련 업무자격을 갖춘 회계사무소 감사를 거친 펀드관리회사 연례 보고서 (2) 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사사무소에서 발행한 펀드 관리 회사 내부 통제 연간 평가 보고서 (3) 분기 별 보고서 및 연간 감독 감사 보고서; (4) 중국증권감독회가 신중한 감독 원칙에 따라 요구하는 기타 자료. 제 57 조 펀드 관리 회사는 연도 종료일로부터 3 개월 이내에 연례 보고서 및 연간 평가 보고서를 제출해야 합니다. 분기가 끝난 후 15 일 이내에 분기별 감독 감사 보고서를 제출하고, 연도가 끝난 후 30 일 이내에 연간 감독 감사 보고서를 제출합니다. 제 58 조 다음과 같은 경우, 펀드 관리회사는 발생일로부터 5 일 이내에 중국증권감독회 및 소재지 중국증권감독회 파출기관에 보고해야 한다. (1) 회사 주주의 출자는 사법기관에 의해 소송보전 등의 조치를 취해야 한다. (2) 회사 주주가 출자를 처분한다. (3) 회사 주주가 합병, 분립 또는 중대 자산채무 재편이 발생하다. (4) 회사 주주는 감독 부서나 사법기관에 의해 입건되어 조사된다. (5) 회사 주주가 청산 절차에 들어가거나 인수된다. (6) 회사와 그 이사, 고위 경영진, 펀드 매니저는 형사, 행정처벌을 받는다. (7) 회사와 그 이사, 고위 경영진, 펀드 매니저는 규제 부서나 사법기관에 의해 입건된다. (8) 회사의 재정 상황이 크게 달라졌다. (9) 회사 경영에 중대한 영향을 미치는 기타 사항. 펀드 관리회사는 본 방법 제 53 조에 규정된 긴급 상황이 발생할 경우 즉시 중국증권감독회와 파견기관에 보고해야 한다. 펀드 매니지먼트사가 사무실을 설립, 변경 또는 취소하는 것은 설립, 변경 또는 취소일로부터 15 일 이내에 중국증권감독회 및 파견기관에 보고해야 합니다. 제 59 조 중외합자기금관리회사의 해외주주들은 등록지나 주요 업무활동 소재지의 주관기관에 해외투자신고요구를 가지고 있으며, 해외주주는 법에 따라 등록지나 주요 업무활동 소재지의 주관기관에 관련 서류자료를 제출해야 한다. 중국증권감독회에 신고해야 한다. 제 60 조 중국증권감독회는 (1) 펀드관리회사와 그 지사에 들어가 현장 검사의 대상, 내용, 빈도를 결정하기 위해 다음과 같은 조치를 취할 수 있다. (2) 펀드 관리 회사에 검사 사항과 관련된 문서, 회의록, 보고서, 증명서 및 기타 자료를 제공하도록 요청합니다. (3) 펀드 관리 회사 직원에게 관련 검사 사항을 설명하도록 요청합니다. (4) 기금 관리 회사의 검사 사항과 관련된 문서 및 자료를 검토, 복제, 전송, 은닉 또는 훼손될 수 있는 문서 및 자료 보관 (5) 펀드 관리회사가 전자컴퓨터를 이용해 업무 데이터를 관리하는 시스템을 점검한다. (6) 중국증권감독회가 규정한 기타 조치. 제 61 조 중국증권감독회는 펀드관리회사에 대한 현장 점검을 실시하고, 검사원은 2 명 이상이어야 하며, 합법적인 증명서를 제시해야 한다. 검사원이 두 명 미만이거나 합법적인 증명서를 제시할 수 없는 경우 펀드 매니지먼트사는 검사를 거부할 권리가 있다. 중국증권감독회는 공인회계사, 변호사 등 전문가를 초빙하여 검사를 위한 전문 서비스를 제공할 수 있다. 제 62 조 펀드 관리 회사 및 관련 인원은 중국 증권감독회의 검사에 협조해야 하며, 어떤 이유로든 관련 정보 제공을 거부하거나 연기하거나 진실하지 않고 부정확하며 불완전한 정보를 제공해서는 안 된다. 제 63 조 중국증권감독회가 펀드관리회사에 대한 현장 점검을 실시한 후 검사받는 펀드관리회사에 검사 결론을 내야 한다. 제 64 조 펀드 관리회사가 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정을 위반하거나 중대한 경영위험이 있는 경우 중국증권감독회는 관련 업무를 정비하고 중단하도록 명령할 수 있다. 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에 대해서는 감독 대화, 경고서 발행, 성실 기록, 직무 수행 정지, 관련 직무에 적합하지 않은 것으로 확인된 행정 감독 조치를 취할 수 있습니다. 펀드 매니지먼트사가 정돈을 마친 후에는 중국증권감독회에 시정 보고서를 제출하고 중국증권감독회에 검수를 해야 한다. 제 65 조 펀드 매니지먼트사 주주가 본 방법 제 19 조의 규정을 위반하여 출자를 인수, 양도하거나 본 방법 제 37 조의 규정을 위반하여 법정 의무를 이행하지 않을 경우 중국증권감독회는 이를 시정하도록 명령할 수 있다. 이사, 감독자, 고위 경영진에 대해서는 감독 대화, 성실 기록, 관련 직무 등에 적합하지 않은 행정 감독 조치를 취할 수 있습니다. 제 66 조 펀드 관리회사와 주주, 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자들이 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정을 위반하면 법에 따라 행정처벌을 받아야 하며, 관련 규정에 따라 행정처벌을 받아야 한다. 범죄 혐의자는 법에 따라 사법기관으로 이송해 형사책임을 추궁한다.

제 7 장 부칙

제 67 조이 조치에서 언급 된 중외 합자 기금 관리 회사는 해외 주주와 국내 주주가 공동 출자하여 설립 한 펀드 관리 회사 및 해외 주주가 국내 펀드 관리 회사의 주식을 양도 및 인수하여 변경 한 펀드 관리 회사를 포함한다. 제 68 조 자연인 참여기금관리회사, 펀드관리회사는 주식유한회사 형식 및 해외에 지사를 설립하는 구체적인 관리방법을 취하여 중국증권감독회가 별도로 제정한다. 제 69 조 본법은 2004 년 6 월 6 일부터 시행된다. 중국 증권감독관리위원회는 제 9 호' 외자기금관리회사 설립 규칙' 을 동시에 폐지했다.