2020 년 6 월 6 일 오후, 165438+ 최고인민검찰원, 중국증권감독회는' 법에 따라 증권범죄를 엄중히 단속하고 금융시장질서를 지키라' 는 주제로 기자회견을 열고 12 건의 증권범죄의 전형적 사례를 발표했다
증권 범죄의 전형적인 사례
(a) 증권 범죄의 전형적인 사례
사례 1: 신모 유한회사, 온모 을씨, 유모생이 사기로 주식을 발행하고 중요한 정보안을 불법으로 공개했다.
첫째, 기본 상황
신모 주식유한회사 (이하 신모 회사) 는 원래 선전 증권거래소 창업판 상장회사였다. 회사는 실제로 인문모 의리, 재무책임자 유모생 조직 본 단위 직원을 통제하고, 대외대출, 자기자금 사용, 은행문서 위조 등을 통해 20 1 1 에서 20 13 년 6 월 회수된 미수금을 보충한다. 미수금은 보고 기말 (연말, 반기) 에 반제되고 다음 회계 기간이 시작될 때 취소됩니다. 허구 관련 재무 데이터는 증권감독회에 제출한 주식의 첫 공개 발행 및 창업판 상장 신청서와 공모설명서에 상술한 중대한 허위 내용을 기재하고, 증권감독회 주식 발행 승인을 사취하고, 주식 공모금 2 억 5700 만 원을 공개적으로 발행한다. 한 회사가 상장된 후 20 13 년 7 월 ~ 20 14 년 6 월 12, 14,/kloc
둘째, 소송 절차
랴오닝 () 성 단둥 () 시 공안국은 신 () 모 회사 () 원 () 유 () 씨가 주식 발행 혐의로 단둥시 인민검찰원에 기소를 이송했다. 검찰은 한 회사가 주식을 상장한 뒤 사회에 공개한 3 건의 재무보고서에는 여전히 허위 재무정보가 담겨 있어 중요한 정보 공개가 위법이라는 혐의를 받고 있는 것으로 밝혀졌다. 이에 따라 이 사건을 공안기관에 돌려보내 공안기관이 회사 상장 후 문모 () 의 의리 () 유 () 씨 () 씨의 중요한 정보공개죄에 대한 추가 조사를 요구하였다. 공안기관의 추가 조사를 통해 새 회사 문 모 씨, 유 모 씨는 사기로 주식 발행죄, 불법 공개 또는 중요한 정보 공개 안 함죄로 다시 기소됐다.
검찰은 한 회사가 상장 발행 주식의 목적을 달성하기 위해 공모설명서에 중대한 재무거짓을 꾸며 재무 데이터를 위조하는 방식으로 주식을 발행한다고 보고 있다. 정보 공개 의무의 주체로서, 여러 차례 주주와 사회 대중에게 허위 재무보고를 제공하고, 중요한 사실을 숨기고, 주주의 이익을 심각하게 손상시켰다. 문 씨의 의와 유 씨는 직접 책임지는 임원이다. 2065438+2007 년 4 월 20 일 랴오닝 () 성 단둥 () 시 인민검찰원은 주식 발행죄, 불법 공개 또는 중요한 정보 공개 불공개 혐의로 신 모 회사, 온모 익회사, 유 모 씨를 공소했다.
2065438+2009 년 4 월 23 일 단동시중급인민법원은 주식발행죄로 피고인 신회사에 인민폐 832 만원의 벌금을 선고했다. 사기 발행 주식죄, 불법 공개 또는 중요한 정보공개죄, 피고인 온모익, 유모생수죄 및 처벌, 온씨익에 징역 3 년, 벌금 인민폐 654.38+ 만원을 선고한다. 유 씨에게 징역 2 년을 선고하고 벌금 8 만원을 선고하다. 피고인 단위와 피고는 모두 상소하지 않았고, 판결은 이미 발효되었다.
중국증권감독회가 모 회사의 사기 발행 및 중요한 정보 위법 공개 행위를 조사한 후 2065438+2006 년 7 월 5 일 행정처벌을 내렸다. 심교소는 신회사 주식 상장을 중단하고 패를 따기로 했다. 모 회사가 퇴시한 후, 주요 위탁업자가 특별 펀드를 설립하여 선불하고, 관련 투자자의 손실은 상응하는 보상을 받았다.
셋째, 전형적인 의미
1. 법에 따라 자본시장 금융사기 행위를 엄벌하다. 상장회사의 발행 및 지속적인 정보 공개에서 금융 사기가 자본 시장의 성실한 기반을 심각하게 침식하고 시장 신뢰를 훼손하며 투자자의 이익을 해치는 것은 반드시 엄벌해야 한다. 자본 시장의 금융 사기는 주로 정보 공개를 통해 나타나 투자자의 이익을 손상시킨다. 여러 단계에서 금융 사기 정보를 불법으로 유출하는 행위에 대해 형법은 서로 다른 죄명과 그에 상응하는 형벌을 규정하고 있다. 사법사건을 처리할 때, 서로 다른 시기의 정보 공개에 위반되는 형법 규범을 구별하고, 형법에 규정된 구성요건에 따라 다른 죄명을 적용하고, 수죄를 집행하고, 처벌해야 한다. 심사를 거쳐 새로운 범죄 사실과 단서를 발견한 경우 공안기관에 반납해 정찰을 보충하거나 스스로 수사하고, 사실을 조사하고, 법에 따라 기소해야 한다.
행정 법 집행 및 형사 사법의 기능을 최대한 발휘하십시오. 금융 사기 및 불법 정보 공개는 행정 감독 및 형법의 법적 규범을 위반하여 행정 처벌 절차 및 형사 기소 절차를 트리거할 수 있습니다. 증권감독관리부와 사법기관은 각자의 역할을 발휘해 법 집행과 사법업무의 필요에 따라 관련 시장 주체의 법적 책임을 제때에 추궁해야 한다. 증권감독관리기관이 행정처벌을 한 후 관련자가 범죄를 구성한다고 판단한 경우 공안기관에 제때 이송해 수사하고 행정법 집행과 형사사법의 효과적인 연계를 강화해 형벌 대행을 방지해야 한다. 이미 내린 행정처벌 결정은 사법기관에 영향을 주지 않고 형사책임을 추궁한다. 불법 사기 발행 및 정보 공개에 대한 상장 기업의 경우 상장 취소 조건을 충족하는 경우에도 증권거래소가 법에 따라 강제 퇴시해야 합니다.
투자자의 합법적 인 권익을 보호하는 데주의를 기울이십시오. 2020 년 3 월 시행된' 증권법' 은 투자자 보호 제도를 더욱 보완하고 선배상, 증권대표소송 등 조항을 통해 투자자의 합법적 권익을 더욱 잘 보호할 수 있는 법적 근거를 제공한다. 이 사건을 처리하는 과정에서, 주요 위탁업자는 선배상 특별 기금을 설립했고, 투자자의 손실은 상응하는 보상을 받고, 투자자의 합법적인 권익을 보호하고, 좋은 사회적 효과를 얻었다.
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사례 2: 중모통기계제조유한공사, 육등 등이 발행채권을 사취하고, 중대한 허위 문건을 내고, 비국가 직원의 수뢰안을 내놓는다.
첫째, 기본 상황
루, 루, 육모광은 각각 중형통기계제조유한공사 (이하 중형통회사) 회장, 법정대표인, 원재무책임자입니다. 양모걸, 명, 왕모 옥, 서씨는 각각 이모 회계사무소 모 분소 부소장, 프로젝트 매니저, 주임회계사가 서명자, 부서장을 승인했다. 변은 모 증권사의 고정수익 재테크 본부 업무 부서장이다.
20 13 하반기에는 중머통사의 유동자금이 부족하고, 육씨는 자금을 모아 사모채권을 발행했다. 육모헌 육모광과 공모한 뒤 회사 영업수익 5654.38+03 억원, 이윤 총액 654.38+0.365438 억원, 자본공량 6555 만원을 허증하고 허구를 진행했다. 이 씨 회계사무소는 종모 통사 감사사업을 받은 뒤 감사기준에 따라 종모 통사의 표외 소득 및 주주 기부를 감사하지 않고 감사보고서에 상술한 영업소득, 순이익 및 자본적립금을 허증했다. 그 중에서도 양모걸은 중대한 부실보고서를 발행하여 조직, 관리 등의 행위를 실시했다. 첸 씨는 현장 감사와 초안 초안을 작성했다. 왕모우는 이씨통회계사무소가 허가한 서명공인회계사로서 감사규범에 따라 종모통의 감사보고를 감사하지 않고 무턱대고 감사보고를 했다. 서 () 는 공인회계사 () 로서 중 () 프로젝트 현장 감사에 실제로 참여하지 않은 상태에서 양 () 모 제이의 요청에 따라 감사 보고서에 서명했다. 이를 바탕으로 한 증권업자의 증권사는 중모통사 20 14 년 사모 중소기업 채권 모집 설명서를 발표했다. 상해증권거래소에 신고한 중머통은 2065.438+04 년 5 월부터 7 월까지 총 6543 억 8 천만 위안의 2 년 동안 비공개 방향성 발행 채권을 발행하여 관련 투자자의 구독을 받았다. 이 중 두 투자자는 변씨의 소개로 각각 사모채권을 인수했고, 변씨는 중회사로부터 654.38+0 만 5000 원을 뇌물로 받았다. 20 16 사모채권이 만료된 후 중머통은 채권 원금과 이자 일부를 지불할 힘이 없어 투자자들에게 중대한 경제적 손실을 초래했다.
둘째, 소송 절차
상해시 공안국은 비국가직원 수뢰죄, 양모걸, 명, 왕모 옥, 서 () 가 중대한 허위 문건을 제작한 혐의를 받고, 중묵통회사, 육, 육, 육모 () 가 채권 발행죄를 사취한 혐의로 각각 상해시 인민검찰원 제 1 분원, 상해시 서환구 인민검찰원으로 이송됐다.
20 17 년 8 월 3 일 상해시 서환구 인민검찰원은 비국가 직원 수뢰죄 혐의로 모 씨에 대해 공소를 제기했다. 상하이 인민검찰원 제 1 분원은 각각 8 월 2 1 일, 8 월 20 165438+ 10 월 2 1 일 양모걸, 명을 고발했다
2065438+2007 년 8 월 2 1 일 상하이 서환구 인민법원은 1 심 판결을 내렸고, 비국가 직원 뇌물죄로 피고인에게 징역 2 년 6 개월을 선고하고 위법소득을 몰수했다. 상하이 제 1 중급인민법원은 20 165438+ 10 월 2 1 일, 2018 65438+/Kloc 에서 채권 발행죄를 사취하여 피고인에게 인민폐 300 만원의 벌금을 선고하고 피고인 육모 왕에게 징역 3 년 6 개월, 피고인 육모광에게 징역 2 년 6 개월, 피고인 육모헌에게 징역 2 년, 집행유예 2 년을 선고했다. 1 심 선고 후 명, 왕모 옥, 서가 항소를 제기했고, 상해시 고등인민법원은 원심을 유지하고 판결이 발효되었다고 판결했다.
2020 년 4 월 상하이시 인민검찰원은 본안 및 기타 유사한 사건의 처리 상황을 결합해 중국 공인회계사협회에 회계업계 감독을 강화하는 검찰 건의를 보냈다. 검찰의 건의를 받은 후 중국 공인회계사 협회는 중개기구 책임의 중요성에 대한 교육을 강화하고, 공인회계사 직업표준체계를 보완하며, 법률지식훈련과 직업도덕교육을 강화하고, 회계사무소 품질관리 관련 기준을 연구하고 보완하며, 업계의 자율적 역할을 충분히 발휘한다.
셋째, 전형적인 의미
1. 자본 시장의 혁신과 발전을 보호하고 증권범죄를 징벌하며 증권시장의 건강한 발전을 촉진한다. 중소기업 사모채권 업무를 규범화하고, 중소기업 융자 채널을 넓히고, 서비스 실체 경제 발전, 심교소, 상교소가 20 1 1 중소기업 사모채권 시범 사업을 시작했습니다. SFC 는 중소기업 사채 시범 경험을 총결해 20 15 에' 회사채 발행 및 거래 관리 방법' 을 발표해 비공개 채권 발행 제도를 전면 수립했다. 중소기업 사모채권 시장은 다단계 자본시장의 중요한 구성 요소이며 중소기업 융자 문제를 해결하는 유익한 혁신이다. 그러나 일부 중소기업의 사기 발행은 사모채권 시장의 신뢰를 심각하게 손상시켜 투자자의 합법적인 권익을 침해했다. 사모채권, 신삼판, 과학기술혁신판 등 자본시장의 혁신활동에 대해 검찰은 혁신을 보호하고 범죄를 처벌하며 자본시장의 정상적인 운행질서를 확고히 수호하고, 법에 따라 재무사기, 정보공개법 등 자본시장 질서를 심각하게 파괴하는 범죄를 처벌해야 하며, 자본시장의 건강한 발전을 위한 사법보장을 제공해야 한다.
2. 금융사기에 참여하는 중개기관을 엄벌하여' 관인' 책임의 이행을 추진한다. 증권회사, 회계사무소, 로펌 등 자본시장 중개기구는 정보 공개와 투자자 보호 제도가 효과적으로 시행되는' 관문인' 이다. 중개 기관이 법에 따라 의무를 이행하지 않으면 자본 시장의 건강한 운영에 심각한 영향을 미칠 것이다. 시장 주체의 금융사기 행위를 처벌하는 동시에' 사건 쌍찰' 을 적극적으로 전개하여 관련 중개기관의 허위 증빙 서류 제공, 실질실증서류 발급, 비국가 직원 뇌물 수수 등 위법범죄 행위를 동시에 심사해야 한다. 관련 주체의 법적 책임을 법에 따라 추궁하고, 시장 주체의 합법적인 경영을 유도하고, 중개기관이 법에 따라 규정 준수 직무를 수행하도록 유도해야 한다.
3. 사건 처리와 결합해 검찰 건의를 제기하고 자본시장 체제 메커니즘을 지속적으로 보완하도록 추진한다. 검찰은 관련 중개기구와 실무자들이 직업윤리와 직업규범 위반, 관련 감독관리 부족의 원인을 심도 있게 분석해 관련 주관부에 업무 개선과 감독을 위한 검찰 건의를 제시하고 사회통치를 촉진해야 한다.
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사례 3: 당 모 파 등이 증권 시장 사건을 조작한다.
첫째, 기본 상황
20 12 년 5 월부터 201 여기에는 다음이 포함됩니다.
2065438 년 5 월 7 일부터 2002 년 5 월 23 일까지 당모보 () 는 당모 () 의 아들 () 당 모 치 () 와 함께 상술한 수단을 이용하여' 중자업 ()' 주식을 조작하여 위법소득 425 만 7700 여원을 얻었다. 그 사이 10, 14 3 거래일, 신고매입 철회는 각각 해당 주식의 당일 총 신고구매량의 57.02%, 55.62%, 61./KLLOC 를 차지했다.
20 12 년 4 월 24 일부터 5 월 7 일까지 당모포는 당모씨, 당모키와 함께' 경투은태' 주식, 위법소득1369/KLOC-0 을 조작했다 그동안 5 월 3 일과 4 일의 취소신고매입액은 각각 해당 주식의 당일 총 신고매입금액의 56.29%, 52.47% 를 차지했고, 취소신고매입금액은 각각 4 억여 원, 4 억 5000 만원이었다.
20 12 년 6 월 5 일부터 20 13 년 6 월 8 일까지 당모보, 당모기가 상술한 방식으로' 은기 발전' 주식을 조작하여 위법소득 786 만 2900 여원을 얻었다. 그동안 2065438+2002 년 8 월 24 일 주식 당일 총 신고 매출의 52.33% 를 회수 신고한 매각금액1..1억원 이상을 철회했다.
둘째, 소송 절차
2065438+2008 년 6 월 당모보, 당모자, 당모기가 각각 공안기관에 자수했다. 사건 후, 기본 범죄 사실을 사실대로 진술하고, 모든 위법소득을 자발적으로 납부하고, 미리 벌금을 납부한다. 당 모 씨는 또 다른 사람의 범죄를 적발하여 실증했다.
상해시 공안국은 증권 시장 조작죄로 당 모 모 씨, 당 모 치, 당 모 씨를 상해시 인민검찰원 제 1 분원으로 이송했다.
2065438+2009 년 3 월 20 일 상하이 인민검찰원 제 1 분원은 증권시장을 조작한 혐의로 당모보, 당모기, 당 모씨를 공소했다.
2020 년 3 월 30 일 상해시 제 1 중급인민법원은 1 심 판결을 내렸다. 전안의 사실과 줄거리를 종합하여 당 모 씨 파, 당 모 씨에 대해 가벼운 처벌을 하고, 당 모 씨에게 가벼운 처벌을 가하다. 증권시장을 조작한 죄로 피고인 당 모 모 씨에게 징역 3 년 6 개월을 선고하고 벌금 인민폐 2450 만원을 부과했다. 피고인 당 모 씨에게 징역 1 년 8 개월을 선고하고 벌금 인민폐 654.38 위안+0 만 5 천 원을 부과한다. 피고인 당 모기에게 징역 1 년, 집행유예 1 년, 벌금 인민폐 65438 만 원을 선고했다. 증권시장의 위법소득을 조작해 258 1 만원 이상 추징하다. 피고는 상소하지 않았고, 판결은 이미 발효되었다.
셋째, 전형적인 의미
1. 각종 증권조작 범죄를 엄벌하고 증권시장 질서를 지키다. 증권 시장을 불법적으로 조작하여 증권 시장의 공급과 수요 관계를 방해하고, 증권 가격에 의해 형성된 자유 공정 메커니즘을 파괴하고, 다른 투자자들의 합법적 권익을 훼손하고, 증권 시장의 건강한 발전을 심각하게 위태롭게합니다. 증권 시장이 발전함에 따라 조작 시장의 전문성과 은폐성이 눈에 띄게 강화되어 조작 수단이 새롭게 바뀌었다. 새로 개정된' 증권법' 과' 최고인민법원',' 최고인민검찰원',' 증권선물시장 조작에 관한 형사사건 적용법 몇 가지 문제에 대한 해석',' 사기성 조작',' 사기성 조작',' 털모자 조작',' 정보조작 활용',' 기간 간, 현물' 을 더욱 명확하게 했다 사법기관은 증권범죄 조작법과 수단의 변화를 정확히 인식하고 법과 사법해석 규정에 따라 증권거래가격과 거래량을 조작하고 증권시장질서를 해치는 각종 행위를 엄중히 조사해야 한다.
2. 허위 조작범죄와 정상보 철수의 경계를 정확하게 파악한다. 허위 신고 조작은 현재 단기 조작의 일반적인 수단이다. 조작자는 평창 거래를 목적으로 철수서나 대량철수서를 자주 신고하고, 다른 투자자들이 투자 결정을 내리도록 오도하고, 증권거래가격이나 증권거래량에 영향을 미치며, 신고와 반대되는 거래를 하거나 관련 이익을 도모한다. 사법사건을 처리할 때 허위 신고와 신고, 탈퇴서를 조작하는 합법적인 거래를 정확하게 구분하고, 행위자의 신고 목적, 신고와 반대되는 거래 또는 관련 이익을 취하는 것에 초점을 맞추고, 실제 통제계좌와 관련된 거래 데이터를 결합해야 한다. 신고, 탈퇴, 역신고의 관련성, 탈퇴 비율, 역거래수, 이익 등을 진지하게 분석하다. , 그리고 행동의 성격을 종합적으로 판단하다.
3. 탐욕스러운 범죄가 경제적 이익을 얻는 것을 막기 위해 표적된 양형 건의를 제출한다. 증권 시장을 조작하는 범죄의 목적은 불법적인 이익을 얻는 것이다. 증권 시장 조작 범죄를 처벌하려면 각종 처벌 수단의 역할을 중시해야 한다. 검찰은 양형 건의를 할 때 자유형, 재산형, 추징위법소득의 결합에 주의를 기울여 범죄자들이 경제적으로 이익을 얻는 것을 방지하고 형사수사의 처벌과 억제작용을 강화해야 한다.
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사례 4: 왕, 왕 모 옥 등 내막 거래, 내막 정보 유출 사건.
첫째, 기본 상황
20 14 기간 동안 모 펀드 회사 사장인 왕은 상장회사 청모 회사에 국내 모 회사의 초음파 펄프 기술을 추천하고 청모 회사가 초음파 펄프 기술 및 비공개 발행 주식을 인수하는 전 과정에 참여했다. 이 가운데 2065438+2004 년 8 월 6 일부터 7 일까지 왕은 이 프로젝트 리서치 협상 활동에 참여했고 같은 달 28 일 청모 회사 화모 회사와 3 자 협력 프레임워크 협의를 체결하여 모 펀드 회사, 청모 회사, 화모 회사와 협력 내용을 약속했다. 20 14 10 14, 청모 회사 발표 정지 계획 중대 사항. 2065438+2005 년 10 월 29 일, 청모 회사는 초음파 펄프 특허 인수 기술 프레임워크 협정에 서명했다고 발표했다. 20 15 2 월 12 일, 청모 회사는 복판을 하고 비공개 주식 발행 계획을 발표했다. 중국증권감독회는 법에 따라 상술한 공고 내용을 내막 정보로 인정하고, 내막 정보 민감기간은 20 14 년 8 월 7 일부터 20 12 년 2 월 15 일까지다. 내막 정보에 민감한 시기에 피고인 왕씨는 각각 연락하고, 친한 친구 상, 여동생 왕모 옥, 매부, 전우왕 모 씨의 뜻을 연락한다. 상술한 인원과 왕씨의 아내 왕모홍은 내막 정보에 민감한 기간에 청모 회사 주식을 대량으로 매입하여 총 10 19000 여 주, 거래액 2936 만여원을 매입했다. 이들은 중대 사안 정지 전과 공고로 초음파 펄프 기술 및 비공개로 주식 복판을 구매한 뒤 청모 회사 주식을 모두 팔아 총 1229 만여원을 불법 수익으로 매각했다.
둘째, 소송 절차
푸젠성 취안저우 시 공안국은 내막 정보 유출 혐의로 왕모 옥, 상모, 왕모 정의, 왕모홍 등 5 명을 취안저우 시 인민검찰원으로 이송해 기소했다.
검찰 심사 기간 동안 왕씨, 왕모옥, 상, 불진술범죄사실, 왕모 을씨, 왕모홍은 범행사실을 사실대로 진술했다. 취안저우 시 인민검찰원은 왕모, 상모, 왕모의가 모두 관련 주식 내막 정보에 민감한 기간 동안 접촉하고 내막 정보와 관련된 주식거래에 종사한다는 기존 증거를 진지하게 심사해 분석했다. 또한 거래행위가 뚜렷하고 합리적으로 해석할 수 없는 것으로 판단돼 왕모우가 내막 정보 유출 범죄를 구성하며 왕모우 등 5 명이 내막 거래죄를 구성한다고 판단했다. 20 16, 10, 10, 10,/kloc-0 1 1
2017165438+10 월 13 취안저우 중원은 각각 1 심 판결을 내려 내막 정보 유출 죄로 피고인 왕에게 징역 6 년 6 개월을 선고했다 내막 거래죄로 피고인에게 징역 6 년, 유기징역 5 년, 왕모 을유기징역 3 년, 왕모 홍유기징역 3 년, 왕모 옥유기징역 6 개월, 벌금 등 불법 소득을 추징한다. 그 중에서도 범죄 줄거리가 경미하여 범죄 사실을 사실대로 진술하고, 적극적으로 장물을 물리며, 뉘우치는 표현이 있는 왕 모 () 의 의와 왕 () 모 () 의 홍홍 () 은 법에 따라 가벼운 처벌을 받아 집행유예를 선고할 수 있다. 1 심 선고 후 왕, 왕 모 옥, 상, 항소. 푸젠성 고등인민법원은 20 18 년 2 월 28 일 원심을 유지하고 판결이 발효되었다고 판결했다.
셋째, 전형적인 의미
1. 법에 따라 내막 거래 위법 범죄를 처벌하고 내막 정보 관계자에게 법에 따라 의무를 엄격히 이행하도록 독촉하다. 상장 회사 증권 선물 종사자, 임원, 종업원은 직업윤리를 준수해야 하며, 증권 선물법규의 규정을 엄격히 준수해야 하며, 시장 시세에 영향을 줄 수 있는 민감한 정보에 대해 기밀 유지 의무를 이행해야 합니다. 관련 내막 정보를 자발적으로 또는 수동적으로 제 3 자에게 누설해서는 안 됩니다. 관련 내막 정보를 직접 또는 변장하여 이익을 도모하고, 증권업계의 시장 생태를 자각하여 보호하면 안 된다.
2. 내막 거래범죄의 증거특성과 증거운용법칙을 정확히 파악해 사건의 사실을 전면적으로 정확하게 판단한다. 범죄 용의자, 피고인은 범죄 사실을 자백하지 않고 간접적인 증거에 의지하여 범죄 사실을 증명할 수도 있다. 고발 증명 과정에서 내막 거래행위의 특징에 따라 내막 정보지인과 내막 거래행위자 간의 밀접한 관계, 연락행위, 관련 거래행위가 내막 정보민감기와의 시간 일치 정도, 거래 이탈도, 이익 관련성 정도, 타깃으로 수사검증을 유도하고, 거래데이터, 왕래 궤적, 통신기록, 자금왕래, 사회관계 등 관련 증거를 전면적으로 수집해야 한다. 범죄 용의자, 피고인은 범죄 사실을 진술하지 않는 것을 거부하고, 또 다른 입건증거가 증거사슬을 형성하고, 다른 가능성을 배제하고, 결론이 유일하다는 것을 증명하고, 범죄 사실을 인정하고, 법에 따라 형사책임을 추궁할 수 있다.
3. 관엄상제, 관엄상제의 형사정책을 관철합니다. 공동범죄사건을 처리함에 있어서, 범죄 용의자, 피고인이 자발적으로 죄를 고백하고, 장물을 철회하고, 배상하는 것은 법에 따라 관대하게 처리해야 한다. 범죄 용의자와 피고인이 범죄 사실을 진술하지 않는 것을 거부하는 것은 법에 따라 중징계를 받아야 한다. 검찰은 사건 처리시 범죄 용의자, 피고인에 대한 이성적 해석에 중점을 두고 법률, 정책, 해악, 결과를 통해 범죄 행위의 사회적 위험성을 인식하게 하고, 자진적으로 죄를 인정하고, 위법소득을 돌려주고, 범죄로 인한 손실을 최대한 만회해야 한다.
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사례 5: 후 씨는 비공개 정보를 이용하여 거래한다.
첫째, 기본 상황
후 씨는 2007 년부터 모 펀드관리사 중앙거래실에서 근무하며 거래원, 부이사로 재직하며 펀드매니저의 지시를 배포 및 집행하고 주식을 주문 및 거래하며 회사 주식거래 정보를 알 수 있는 직권 권한을 가지고 있다. 20 10 년 4 월 ~ 20 15 년 5 월, 후모복은 아버지 호모훈과 장인인 강씨의 증권계좌를 사용하거나 후모훈에게 자신의 증권계좌를 사용하여 같은 기간 회사 같은 주식을 매입하도록 지시했다. 거래액 합계1/KLOC
둘째, 소송 절차
베이징시 공안국은 미공개 정보거래죄로 후모복을 베이징시 인민검찰원 제 2 분원으로 이송해 기소했다.
피고인 후 모 씨는 미공개 정보를 이용한 거래주식에 대한 위법 인식이 부족하고 펀드 매니저 지시와 같은 일부 주식 매입 행위는' 거래 우연의 일치' 라고 주장했다.
검찰은 후 씨가 펀드 매니지먼트사 직원으로서 펀드 매니지먼트사가 직원들의 주식 거래를 금지한다는 것을 알면서도 직무편의를 이용해 얻은 내막 정보 이외의 비공개 정보를 사용하고 있지만 관련 계좌를 조작하거나 아버지 후 모 씨의 훈 운영을 분명히 밝히며 미공개 정보 거래죄를 구성했으며 범죄행위가 길어지고 거래금액, 위법소득액이 특히 크며 줄거리가 심각한 사건이라고 보고 있다 20 17 10 9, 베이징시 인민검찰원 제 2 분원은 후모부가 미공개 정보거래죄로 공소를 제기한 혐의를 받고 있다.
후 씨의 부가족이 법을 해석한 후 법정에서 법원을 대표하여 800 만 위안의 위법소득을 환불했다. 후 씨는 법정에서 죄를 시인하고 어느 정도 뉘우치는 모습을 보였다. 2065438+2007 년 2 월 29 일 베이징시 제 2 중급인민법원은 거래 미공개 정보죄로 피고인 호모복에게 징역 7 년, 벌금 9 천만 원, 위법소득을 추징하는 1 심 판결을 내렸다. 피고는 상소하지 않았고, 판결은 이미 발효되었다.
셋째, 전형적인 의미
1.' 쥐창고' 행위가 증권시장에 미치는 피해를 충분히 인식하고 법에 따라 범죄를 엄중히 조사하여 처리하다. 펀드 회사 종사자들은 공개되지 않은 정보를 이용해 거래하며 펀드 종사자들의 펀드 회사에 대한 충실한 의무를 위반하고 증권 시장의 공정거래 질서를 파괴하고 펀드 매니저의 명성과 관련 펀드와 펀드 매니저에 대한 투자자의 신뢰와 신뢰를 손상시켰다. 관련 펀드의 장기 운영과 펀드 점유율 보유자의 이익도 손상시켰다. 펀드 회사 종사자들은 미공개 정보를 알고 주문 전 거래든 펀드 회사와 같은 기간 거래든 미공개 정보를 이용해 거래한다. 사법기관은 범죄 상황, 죄를 인정하고 뉘우치는 표현, 장물 환불 실적 등에 따라 형사책임을 종합적으로 평가한다. 펀드 회사 종사자들은 사건에서 깊은 교훈을 얻고, 요행 심리를 근절하고, 법 준수 의식을 강화하고, 법에 따라 의무를 엄격히 이행하고, 증권 시장 질서를 공동으로 유지해야 한다.
2. 객관적인 증거의 증명 작용을 중시하고, 증거로 불합리한 변명을 반박한다. 증권시장 규제력이 강화됨에 따라 증권시장 범죄활동이 점점 은폐되고 범죄 수단이 교활하고 변화무쌍하다. 사건 발생 후 범죄 사실을 자백하지 않는 것을 거부함으로써 책임을 회피하고 처벌을 피하려고 하는 현상이 갈수록 늘고 있다. 검찰은 증권 선물범죄사건을 처리할 때 증권감독기관 공안기관과의 협력을 강화하고 객관적인 증거의 수집, 고정, 심사 및 운용을 강화하고 엄밀한 증거체계와 과학적 증명방법에 의지하여 사건 사실을 정확히 파악해 범죄 용의자와 피고인의 요행 심리를 강력한 고발로 기각하고 응당한 처벌을 받아야 한다.
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사례 6: 탱, 임모 산이 증권 거래 허위 정보안을 꾸며 전파한다.
첫째, 기본 상황
2065438+2005 년 5 월 8 일, 심교소 중판 상장회사 해모 주식유한공사 (이하 해모 회사) 회장 탱모웅은 주주총회의 허가 없이 해모 회사를 대표해 인수협정에 서명하고, 자신의 자금으로 2 억 2500 만원으로 모 은행의 고정주식을 구독하며, 당시 이사회 비서인 임모 산에 공고를 지시했다. 다음날 임 씨는 합의가 이루어지지 않는다는 것을 알면서도 임 씨의 지시에 따라 가짜 소식을 발표했다. 이어 예정된 주주총회 개최 3 일 전 (5 월 26 일)' 모 은행 투자 중지' 공고가 발표됐다.
5 월 1 1, 2065438+22, 20 15 일, 즉 가입 후 첫 거래일부터 가입 포기를 선언하기 전 마지막 거래일까지 해모 회사 주가 ( 종가 계산에 따르면 상승폭은 6 1.40% 로, 같은 기간 심증종합지수 상승폭은 20.68% 로 40.7 1% 에서 벗어나고 있다. 거래량으로 볼 때, 상술한 가입 공고가 발표되기 전 10 거래일 동안 해모 회사의 2 급 시장은 4020 여만 주를 거래하고, 하루 평균 402 여만 주를 거래했다. 가입 발표 후 첫 거래일부터 가입 포기를 선언하기 전 마지막 거래일인 10 거래일까지 해모 회사 2 급 시장은 8220 여만 주를 거래하며 하루 평균 822 여만 주를 거래했다. 포기를 선언한 후 10 거래일 동안 해모 회사의 2 차 시장은 622 10000 여 주를 거래하며 하루 평균 622 만 주를 거래했다. 허위 정보의 확산으로 해모 회사 주가가 이상하게 변동하고 거래량이 비정상적으로 확대되어 증권시장 질서를 심각하게 교란시켰다.
둘째, 소송 절차
상하이 공안국