증권 투자 펀드 판매 관리 방법: 펀드 위탁 재직 대학원생망 제 2 장 펀드 위탁 제 7 조 펀드 판매는 펀드 매니저가 처리한다. 펀드 매니저는 펀드 대리 판매 업무 자격을 획득한 다른 기관을 대신하여 처리하도록 위탁할 수 있다. 펀드 대리 판매 업무 자격을 취득하지 못한 기관은 펀드 매니저의 위탁을 받아 펀드 판매 업무를 대행해서는 안 된다. 제 8 조 상업은행, 증권회사, 증권투자상담기관, 전문기금 판매기관 및 중국증권감독회가 규정한 기타 기관은 중국증권감독회에 펀드 대리 판매 업무자격을 신청할 수 있다. 제 9 조 상업은행이 펀드 대리 판매 업무 자격을 신청하는 것은 반드시 다음 조건을 충족시켜야 한다. (1) 자본 적정률이 은행업 감독관리기관의 관련 규정에 부합한다. (b) 펀드 위탁 업무를 전담하는 부서가 있다. (3) 재정상태가 양호하고 경영규범이 안정적이며 최근 3 년간 위법행위로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다. (4) 완벽한 기업 지배 구조, 내부 통제 및 위험 관리 시스템을 갖추고 효과적으로 시행됩니다. (5) 펀드 위탁 업무에 적합한 사업장, 안전예방시설 및 기타 시설이 있습니다. (6) 안전하고 효율적인 펀드 판매, 구매, 환매 기술 시설을 갖추고 있으며, 펀드 대리 판매 업무 기술 시스템은 온라인 테스트를 거쳤으며 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 등록기관의 해당 기술 시스템과 연결되어 테스트 결과가 국가 규정 기준에 부합합니다. (7) 완벽한 업무 절차, 영업 직원 직업윤리, 응급조치 등 펀드 대리 판매 업무 관리 제도를 마련했다. (8) 회사와 주요 지사가 펀드 위탁 업무를 주관하는 부문은 본 부문 종사자의 2 분의 1 이상이며, 부서 관리자는 펀드 위탁 업무 자격을 취득하고, 펀드 위탁 업무에 익숙하며, 펀드 업무에 2 년 이상 종사하거나, 증권 금융 업무에 5 년 이상 종사한다. (9) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건. 제 10 조 증권회사는 펀드 대리 판매 업무 자격을 신청하며, 본 방법 제 9 조 (2) 부터 제 (9) 항 규정에 부합할 뿐만 아니라, (1) 순자본 등 재무위험감독지표가 중국증권감독회의 관련 규정에 부합해야 한다. (2) 최근 2 년 동안 고객 자산 및 기타 고객 이익을 침해하지 않은 행위 (3) 위법 위반으로 감독부에 의해 조사되거나 시정되고 있지 않다. (4) 이미 영향을 받았거나 회사의 정상적인 경영에 영향을 미칠 수 있는 중대한 변화나 소송, 중재 등 기타 중대한 사건은 없다. 제 11 조 증권투자상담기관은 펀드 대리 판매 업무자격을 신청한다. 본 방법 제 9 조 (2) 항 ~ 제 10 조 (3) 항, 제 (4) 항 규정 조건 외에 다음 조건도 충족시켜야 한다. (1) 등록자본은 2000 만원 이하여야 한다 (2) 고위 경영진은 펀드 실무자격을 취득하고, 펀드 위탁 업무에 익숙하며, 펀드 업무에 2 년 이상 종사하거나, 증권금융업무에 5 년 이상 종사한다. (3) 증권투자 컨설팅 업무에 종사하는 3 개 이상의 전체 회계연도. (4) 최근 3 년간 투자자를 대리하지 않고 증권 거래에 종사했다. 제 12 조 전문기금 판매기관은 본 조치 제 9 조 (3) 부터 제 (7) 항, 제 10 조 (3) 부터 제 (4) 항, 제 11 조 (1) 부터 제 (2) 항에 규정된 조건을 제외하고는 펀드 대리 판매 업무자격을 신청해야 한다 (2) 주요 투자자는 법에 따라 설립된 법인으로, 3 개 전체 회계년도를 연속으로 운영하며, 등록자본은 3 천만 위안 이상, 재무상태는 양호하고 경영규범은 견고하며, 최근 3 년간 위법행위로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다. (3) 펀드 취업자격을 획득한 종업원은 30 명 이상이며 반수 이상이다. (4) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건. 제 13 조 펀드 대리 판매 업무 자격을 신청하는 기관은 중국 증권감독회의 규정에 따라 신청 자료를 제출해야 한다. 신청 기간 동안 신청자료와 관련된 사항이 크게 바뀌었으니 신청인은 변경일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 쇄신자료를 제출해야 합니다. 제 14 조 중국증권감독회는' 행정허가법' 규정에 따라 펀드 대리 판매 업무자격 신청을 접수하고 심사와 결정을 내린다. 제 15 조 중국증권감독회는 신중한 감독 원칙에 따라 전문가 심사회를 조직하여 펀드 대리 판매 업무자격 신청을 심사할 수 있다. 제 16 조 법에 따라 공상 변경 등록을 처리해야 하는 경우 신청자는 승인 서류를 받은 후 관련 규정에 따라 공상 행정관리부에 등록 수속을 밟아야 한다.

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