1, 분업
증권감독회의 각 업무처실은 본처실 업무 범위 내에서 증권 선물 위법 행위 (미입건) 의 조사를 담당하고 있다.
증권감독회 감사국 (이하 감사국) 은 증권선물대사안 요안 조사, 여러 처실과 관련된 종합사건, 성간 교차 부문 종합사건, 증권감독회 지도부가 제출한 증권선물사건을 조직할 책임이 있다. 감사국도 관련 규범에 따라 일부 사건을 지방증권선물감독부에 넘겨 조사 처리할 수 있다.
2. 입건
어떤 기관이나 개인도 증권 선물 위법 행위에 대한 불만과 고발을 접수해서는 안 된다. 증권감독회 각 부처실은 다른 기관에 보고하거나 전달한 자료 및 일상적인 감독에서 발견된 문제를 제때에 심사하거나 초보적으로 조사해야 한다. 심사나 초보적인 조사를 거쳐 입건수사가 필요하다고 판단되는 사람은 입건건의서를 작성하고 관련 자료 (고소자료, 검거자료 등) 를 부관부주석의 승인을 받아 감사국이 입건하여 수사해야 한다. 이미 신고된 증권 선물 사건은 줄거리가 엄중히 긴급 조치를 취해야 하는 경우, 증권감독회 의장이나 의장이 승인한 부주석의 비준을 거쳐, 신청인이 증권 선물 업무에 종사하는 것을 법에 따라 일시 중지하거나 기타 조치를 취할 수 있다.
3. 조사
이미 입건한 증권 선물 사건에 대해서는 사건 상황에 따라 전담자나 수사팀을 지정해 조사해야 한다. 조사 법의학은 두 명 이상의 조사원이 참가해야 한다. 사건 처리원들은 자신이 본안과 이해관계가 있거나 다른 관계가 있다고 생각하여 회피를 신청해야 한다. 피청구인은 조사원들이 본안과 이해관계가 있거나 다른 관계가 있어 사건의 공정한 처리에 영향을 줄 수 있는 것으로 보고 관련자 회피를 신청할 권리가 있다. 조사 시 조사원들은 반드시 근무증과 중국증권감독회의 서류를 제시해야 한다. 정찰원은 법정 절차에 따라 증거를 수집하고, 증거를 진지하게 심사하고, 증거에 대해 의문이 있는 경우, 증거를 다시 수집하거나 보충해야 한다. 신청인이 조사를 거부하거나 두 차례의 법정 통지를 통해 중국 증권감독회에 관련 서류와 자료를 제출하라는 명령을 이행하지 않는 경우 중국증권감독회는 법에 따라 증권선물업무를 중단할 수 있다. 수사관은 사건 수사 과정에서 기밀 유지 제도를 엄격히 준수해야 한다.
4, 가공
조사 결과, 조사대상자는 위법 행위가 없는 것으로 밝혀졌으며, 증권감독회 의장이나 의장이 승인한 부주석의 비준을 거쳐 입건하지 않았다. 줄거리가 경미하고 피청구인이 잘못을 인정하고 선후일을 잘 처리한 사람은 증권감독회 의장이나 의장이 승인한 부주석의 비준을 거쳐 법에 따라 적절하게 처리할 수 있다. 조사국은 사실의 증권 선물 위법 행위에 대해 처벌 의견을 제시했다. 중대한 위법 위반 사건에 대하여 감사국은 관련 부서와 단체로 토론하여 처벌 의견을 제기해야 한다.
증권감독회가 행정처벌 결정을 내리기 전에 감사국은 법에 따라 당사자에게 행정처벌 결정을 내린 사실, 이유 및 근거를 알려야 한다. 당사자에게 법에 따라 누릴 권리를 알리다. 당사자가 청문을 요구한 것은 중국증권감독회가 법에 따라 청문 절차를 이행해야 한다. 당사자가 청문 답변에서 새로운 증거를 제시하면 처벌 의견이 변경될 수 있으므로 감사국은 즉시 분관 부주석에게 보고하여 처벌 의견을 다시 연구해야 한다. 당사자가 청문을 요청하거나 청문 답변에서 새로운 증거를 제시하지 않고 처벌 의견을 바꾸지 않는 경우 감사국은 제때에 분관 부주석에게 보고하고, 정식으로 증권감독회의 처벌 결정을 내리고 집행해야 한다.
5. 이행
감사국은 증권감독회가 증권선물위법사건에 대한 처벌 결정을 집행할 책임이 있다. 당사자가 증권감독회의 처벌 결정에 불복하면 처벌 결정서를 받은 날부터 15 일 이내에 증권감독회에 행정복의를 제기할 수 있다. 처벌 결정을 받은 날로부터 3 개월 이내에 관할 인민법원에 직접 행정소송을 제기할 수도 있다. 복의와 소송 기간 동안 처벌은 집행을 멈추지 않기로 결정했다.