단일 사모 펀드의 위험 통제는 다음과 같은 측면에서 수행 될 수 있습니다.

1, 분할 투자

분할 투자는 사모 지분 투자 기금이 위험을 효과적으로 통제하기 위해 기업의 자금 낭비를 피하고 투자 진도를 세그먼트화하는 것을 말한다. 투자자금의 지불은 프로젝트 진행 상황에 따라 단계적으로 진행되어야 하며, 한 번에 마련되어서는 안 된다.

2 주식 비율 조정

프로젝트 투자에서 사모 펀드는 전환 가능한 우선주, 전환 가능한 채권, 영장이 있는 채권 또는 그 조합과 같은 복잡한 금융 수단을 사용하여 투자의 주식 비율을 조정하여 자체 위험을 줄입니다.

3 계약 제약

모든 당사자의 책임과 의무를 미리 약속한 것은 모든 상업 활동이 법적 효력을 지닌 위험 회피 조치이다. 기업이 투자자에게 손해를 입히는 것을 막기 위해 투자자의 이익을 보호하기 위해 투자자는 긍정적인 조항을 제정함으로써 기업이 무엇을 해야 하는지, 무엇을 할 수 없는지, 계약 제약을 통해 기업이 투자자에게 손해를 끼치는 것을 막기 위해, 투자 계약에서 투자자의 권익을 보호하는 조항과 투자를 실현하는 방식을 설정하고, 지분 비율을 조정하고, 추가 투자를 우선시하고, 주식이 희석되는 것을 방지하는 등 다양한 조항을 계약서에 상세히 제정한다.

4 계약 위반에 대한 구제책

일반적으로 프로젝트 투자 초기에 사모 펀드는 소수 지분의 지위를 받아들일 수 있었고, 프로젝트 회사 경영진은 다수 지분을 통제할 수 있었지만, 투자자들은 프로젝트 회사와 투표협정을 체결하여 몇 가지 중대한 문제에 대해 특별한 투표권을 유지할 수 있었다. 이런 상황에서 사모 지분 기금은 프로젝트 회사에 엄격한 요구를 할 수 있다. 일반적인 징벌 또는 구제 조치로는 우선주의 전환 비율 조정, 투자자의 주식 증가, 프로젝트 회사 또는 경영진이 사모 펀드에 지분, 투표권 및 이사회 의석을 양도하는 것, 경영진 해고가 포함됩니다.

5 주식 인센티브 및 관리 도박 계약

사모 펀드는 대상 회사의 경영진에게 동기를 부여하기 위해 회사의 경영 실적이 특정 목표를 달성할 때 경영진에게 상을 주거나 처벌할 수 있는 조항을 설정하는 경우가 많습니다. 경영진에 대한 지분 인센티브를 실시하는 가장 일반적인 방법은 도박 협정에 대한 약속과 운영이다.