1. 엄격한 리셀러 관리. 증권회사는 장외 옵션 거래상 자격을 갖추어 수익교환 업무를 전개하고 전용 헤지계좌를 사용하여 헤지 거래를 전개해야 한다는 것을 분명히 해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사)

2. 연계 목표 관리를 강화한다. 명확한 연계 대상은 공정한 시장 가격 책정과 유동성을 가져야 하며 사모기금, 자산 관리 계획 등 사모 제품 및 장외 파생품과 연계해서는 안 된다. 증권회사는 화이트리스트 제도와 연계 표지의 침투 검증 메커니즘을 세워야 한다.

확장 데이터

증권사 수익교환업무관리방법' 은 중국증권업협회가 증권감독회 업무일정에 따라 발표한 문서로 202 1 65438 년 2 월 3 일 공식 발표됐다.

"관리방법" 제 10 장, 제 47 조는 7 개 방면에서 권상 수익교환 업무를 재규범화했다. 증권사가 전문 서비스 역량 및 규정 준수 위험 통제 수준을 더욱 높이고 증권사 수익 교환 사업의 건강한 발전을 촉진하는 것을 목표로 합니다.

증권사 수익교환업무관리방법' 은 중국증권업협회가 증권감독회 업무 배치에 따라 발표한 문서로 총 10 장 47 개, 7 개 방면에서 증권사의 수익교환업무를 재규범화했다. 증권사가 전문 서비스 역량 및 규정 준수 위험 통제 수준을 더욱 높이고 증권사 수익 교환 사업의 건강한 발전을 촉진하는 것을 목표로 합니다.

20 12 파일럿 이후 증권사 수익교환 업무가 꾸준히 발전하면서 시장 수요가 점차 확대되면서 서비스실체 경제, 서비스 투자자 자산 구성 및 위험 관리 수요, 증권사 전문 서비스 능력 향상 등에 적극적인 역할을 하고 있습니다. 그러나 중증협은 업무가 발전함에 따라 새로운 상황과 문제가 발생했으며, 기존의 제도 규칙은 이미 업무 발전의 수요에 분명히 적응하지 못했다고 지적했다.

"관리방법" 실시 기간 동안 중증협은 수익교환업무훈련을 강화하고 중증협을 지도하며 업무감시를 강화하고 적시에 현장검사를 조직하고 증권사에 수익 교환업무를 규범적으로 추진하도록 지속적으로 독촉했다. 증권사가 서비스실체 경제, 자산 구성 및 투자자 위험관리 수요의 전문성과 수준을 지속적으로 향상시키도록 유도하다.