제 1 장 총칙

첫째, 주식투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 의 발전을 가속화하기 위해 지분투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 의 등록, 설립, 운영 및 감독을 규제하고 투자자와 기타 당사자의 합법적인 권익을 보호하기 위해 중화인민공화국 회사법, 중화인민공화국 합자기업법, 중화인민공화국 합자기업법

제 2 조이 조치에서 언급 된 "주식 투자 기금" 이란 비공개 방식으로 제기 된 자금을 말하며, 이는 기업에 대한 직접 주식 투자를 위해 특별히 사용됩니다. 기금은 펀드 매니저가 관리하고, 펀드 관리인의 의뢰를 받고, 투자자는 출자 점유율에 따라 투자 수익을 공유하고, 투자 위험을 부담한다.

이 조치에서 말하는 지분투자기금 관리회사 (기업) 는 지분투자기금의 의뢰를 받아 지분투자펀드를 규범적으로 관리하고 운영하는 회사 (기업) 를 가리킨다.

제 3 조 법에 따라 설립된 주식투자기금에는 회사제, 파트너쉽제, 계약제, 신탁제가 포함된다. 법에 따라 설립된 주식투자기금 관리회사 (기업) 에는 회사제와 파트너십제가 포함된다.

이 방법은 법에 따라 설립, 천진시 공상행정관리국에 등록, 모집총액이 50 억 위안 (50 억 위안 포함) 이하인 주식투자기금과 그 관리기관에 적용된다. * * 또는 국가개발개혁위원회 (이하 발전개혁위원회) 가 승인한 주식투자기금과 그 규제 기관은 이 방법을 적용할 수 없습니다.

천진시 주식투자기금 개발 및 기록관리실 (이하 개발 및 기록관리실) 은 주식투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 의 개발, 기록 및 감독을 담당하는 직능 부문이다. 개발 및 기록 관리 사무실은 천진시 개발 및 개혁위원회 및 관련 부서로 구성되어 있으며, 지분 투자 기금 개발 및 기록 관리 방면에서 국가 발전 및 개혁위원회의 지도를 받는다. 개발 및 기록관리사무소는 천진에 등록된 주식투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 가 국가발전개혁위원회에 신고를 신청하는 것을 적극 지원하고 있다.

제 2 장 주식투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 등록

제 4 조 회사제, 합자제 주식투자기금, 주식투자기금 관리회사 (기업) 설립은' 중화인민공화국회사법',' 중화인민공화국합자기업법' 에 따라 공상등록을 처리해야 한다.

천진시 공상행정관리국은 주식투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 의 등록기관이다.

제 5 조 주식투자기금, 주식투자기금 관리회사 (기업) 가 주식회사 형태로 설립돼 투자자 (법인과 자연인 포함) 가 200 명을 넘지 않아야 한다. 유한 회사 형태의 투자자 (법인 및 자연인 포함) 수는 50 명을 넘지 않습니다. 파트너십 형태를 취하는 파트너 (법인 및 자연인 포함) 수는 50 명을 초과할 수 없습니다. 다른 형식으로 설립된 주식투자기금, 투자자 수는 관련 법규에 따라 집행된다.

제 6 조 기업지분투자기금의 등록자본은 인민폐 10 만원이다. 회사제 지분투자기금 관리 주식회사 등록자본은 500 만 위안 이상이다. 회사제 지분투자기금 관리유한공사 등록자본은 인민폐 65,438+0 만원 이상이다. 등록자본은 분할 납부를 허용하고, 주식투자기금의 첫 지불은 인민폐 65,438+00 만원 이상이며, 주식투자기금관리회사의 첫 지불은 인민폐 65,438+00 만원 이상이다.

합자 지분 투자 펀드 기업과 합자 지분 투자 펀드 관리 기업의 출자는' 중화인민공화국 합자기업법' 의 규정에 따라 집행된다.

다른 형식으로 설립된 주식투자기금의 출자는 관련 법규의 규정에 따라 집행된다.

주식투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 의 모든 투자자는 화폐로 출자해야 한다.

제 7 조 주식투자기금의 경영 범위는 미상장 기업 투자, 투자상장회사의 비공개 발행 주식 및 관련 컨설팅 서비스로 승인된다.

지분 투자 펀드 관리회사 (기업) 의 경영 범위 승인은 지분 투자 기금 관리, 투자 융자 관리 및 관련 컨설팅 서비스에 종사하는 것으로 승인된다.

제 8 조 기업 지분 투자 펀드의 회사명은 xx 지분 투자 펀드 주식유한공사와 xx 지분 투자 펀드 유한회사로 승인됐다. .....

파트너십 지분 투자 펀드 기업명은 xx 지분 투자 펀드 파트너십+(유한 파트너십) 및 (일반 파트너십) 으로 승인됩니다.

회사제 지분투자기금 관리회사명은 xx 지분투자기금 관리유한공사 또는 xx 지분투자기금 관리유한회사로 승인됐다.

파트너십 지분 투자 펀드 관리 기업명은 xx 지분 투자 펀드 관리 파트너+(유한 파트너십) 및 (일반 파트너십) 로 승인됩니다.

제 9 조 회사제, 파트너쉽 지분투자기금, 지분투자기금 관리 회사 (기업) 는 정관이나 파트너십협의에서 어떤 방식으로도 공모와 발행을 공개해서는 안 된다고 명시해야 한다.

제 3 장 주식투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 의 발전, 서류관리 및 투자운영

제 10 조 서류조건에 부합하는 주식투자기금, 주식투자기금 관리회사 (기업) 등록 후' 국가발전개혁위원회 사무청' 에 따라 천진하마하이신구에서 지분투자기금 시범을 펼쳤다.

"정책 문제에 대한 승인" ([2008] 1006 호) 은 개발 및 기록관리부에 등록한다.

제 11 조 개발 및 기록 관리 부서에 신고하는 것은 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.

(a) 산업 및 상업 행정 부서에 등록되었습니다.

(b) 주식 투자 기금 및 주식 투자 기금 관리 회사 (기업) 의 주요 투자자는 최근 2 년 동안 재무 상태가 수익성을 유지했으며 관련 행정 기관 또는 사법부의 주요 처벌을 받지 않았습니다.

(c) 회사 지분 투자 펀드 회사 (파트너십 지분 투자 펀드 기업, 계약형 펀드, 신탁형 펀드) 등록 자본 (계약모집자금 총액) 은 인민폐 6543 억 8000 만원 이상이며, 납입 자본 (최초 가입액) 은 인민폐 2000 만원 이하가 아니다. 회사제 주식투자기금 관리주식회사 실납자본은 인민폐 65,438+00 만원 이상이다. 기업지분투자기금관리유한공사 (합자지분투자기금관리기업) 납입자본은 인민폐 65,438+0 만원 이상이다.

주식투자기금 개별 투자자의 투자액은 654.38+0 만원 이하여야 한다.

(4) 주식투자기금관리회사 (기업) 는 2 년 이상 지분투자나 관련 업무경험이 있는 고위 경영진 3 명 이상이 투자관리 책임을 져야 하며, 그 중 최소 65,438+0 명은 5 년 이상 지분투자와 경제관리 경험이 있어야 한다.

전액에 언급된 고위 임원은 부사장급 이상 또는 해당 직무를 맡고 있는 임원을 가리킨다.

(5) 투자 방향은 국가 산업 정책에 부합한다.

(6) 규정에 부합하는 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 각각 펀드의 관리 책임과 호스팅 책임을 진다. 펀드 매니저는 명확하고 실행 가능한 펀드 관리 계획을 가지고 있습니다. 펀드 수탁자는 명확하고 실행 가능한 펀드 호스팅 계획을 가지고 있다.

(7) 개발 및 기록 관리 부서에서 규정한 기타 조건.

제 12 조 개발 및 기록 관리 부서에 다음 서류를 제출한다.

(a) 신청서 제출.

(2) 주식투자기금, 주식투자기금 관리회사 (기업) 공상등록서류 및 영업허가증 사본 (도장을 찍음).

(3) 기금 발기인 계약 (기금 계약, 파트너십 계약), 기금 관리 회사 계약 (파트너십 계약), 정관, 관리 계약, 관리 계약 등 기금 및 기금 관리 회사 (기업) 조직 절차 및 행동을 규제하는 법률 문서.

(4) 투자자 명단, 약속출자액, 납부출자액을 납부하는 증명서류.

(5) 주식투자기금, 주식투자기금 관리회사 (기업) 고위 경영진 명단 및 이력서.

(6) 최근 2 년간 회계사무소가 감사한 주식투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 주요 투자자의 재무보고.

(7) 로펌이 발행한 법률 의견서.

(8) 서류신청서, 기본정보표, 고위 경영진 정보표, 한 양식에 3 부, 도장을 찍어서 승인 후 전자문서를 제출한다.

(IX) 기금 관리 계획 및 기금 관리 계획.

(10) 개발 및 기록 관리 부서에서 요구하는 기타 자료.

제 13 조 개발 및 기록 관리 부서는 서류 신청서를 접수한 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 서류 신청 서류가 완비되었는지 검토하여 서류 신청 접수 여부를 결정해야 한다. 서류 신청을 접수한 후, 20 일 (영업일 기준) 이내에 신청인이 서류조건을 충족하는지 여부를 심사하고, 그에 대한 서류여부를 서면으로 통지해야 한다. 서류를 제출하지 않는 사람은 서면 통지서에 이유를 설명해야 한다.

제 14 조 개발 및 기록 관리 부서의 기록을 거쳐 다음 조건을 충족하는 지분 투자 기금 및 해당 규제 기관, 개발 및 기록 관리 부서는 국가 발전 개혁위원회에 서류 신청을 지원합니다.

(a) 주식투자기금과 그 관리기관이 천진해안신구에 등록되어 있다.

(2) 금융기관 가입 (약속 가입) 금액은 펀드의 총 규모 65,438+0/3 보다 작을 수 없다.

(c) 국가 발전 개혁위원회가 규정 한 기타 조건.

제 15 조 개발 및 기록 관리 부서에서 등록한 지분 투자 기금 및 지분 투자 기금 관리 회사 (기업) 는 각 회계년도 종료 후 4 개월 이내에 개발 및 기록 관리 부서에 공인회계사가 감사한 연간 재무 보고서 및 업무 보고서를 제출하고 투자 운영 과정에서 중요한 사항을 적시에 보고해야 합니다.

전 단락에서 무게를 재는 큰 사건은 다음을 의미한다.

(a) 회사 (기업) 헌장 (협정) 및 기타 중요한 법률 문서를 개정합니다.

(b) 자본의 증감.

(c) 고위 경영진 또는 관리자, 수탁자를 변경하십시오.

(d) 주요 투자 문제.

(5) 청산 및 청산.

제 16 조 개발 및 기록 관리 부서는 각 회계년도가 끝난 후 주식 투자 기금, 주식 투자 기금 관리 회사 (기업) 및 관리 은행이 제출한 재무 보고서, 업무 보고서 및 관리 보고서를 매년 검토해야 합니다. 필요한 경우 투자 운영에 대한 비정기 검토를 수행합니다.

본 조치 규정에 부합하지 않는 투자 운영에 대해서는 개발 및 기록 관리 부서에서 30 일 (영업일 기준) 이내에 시정하도록 명령합니다. 고치지 않으면, 등록을 취소하다.

제 17 조 지분 투자 기금 관리 회사 (기업) 는 신중한 경영 원칙에 따라 조직 구조, 내부 통제 제도, 위험 관리 절차 및 내부 재무 관리 제도를 마련해야 한다.

제 18 조 투자자의 이익과 펀드 자산의 안전을 보호하기 위해 지분투자기금은 원칙적으로 은감회가 인정한 상업은행 위탁기금 자산을 위탁해야 한다.

본 펀드가 기업에 투자하지 않는 자금은 은행이나 국채 구매 등 고정수익증권에만 예치될 수 있다.

제 19 조 천진주식투자기금협회는 본법과 관련 법규에 따라 지분투자기금과 주식투자기금 관리회사 (기업) 를 자율적으로 관리해 자신의 권익을 보호한다.

제 4 장 부칙

제 20 조 본 방법은 천진시 발전과 개혁위원회가 관련 부서와 함께 해석한다.

제 21 조 개발 및 기록 관리 부서는 주식 투자 기금 및 주식 투자 기금 관리 회사 (기업) 의 발전 상황을 적시에 분석하고, 발전 중 발생한 문제에 따라 이 방법을 제때에 개정하고 보완해야 한다.

제 22 조이 조치는 발행일로부터 시행된다.