1, 관련 법률 및 규정 및 지침을 사전 예방적으로 이해, 파악 및 준수합니다.

2. 회사가 마련한 규정 준수 교육 및 규정 준수 홍보 활동에 적극적으로 참여합니다.

회사의 요구 사항에 따라 관련 준수 약속에 서명하고 준수하십시오.

4. 집업 과정에서 집업의 합법적인 규정 준수에 충분히 주의를 기울여야 한다.

5. 비즈니스 개발 과정에서 규정 준수 위험을 사전 예방적으로 식별하고 예방합니다.

6. 위법행위나 잠재적인 규정 준수 위험을 발견하면 회사 규정에 따라 제때에 사전 보고해야 합니다.

7. 규정 준수 위험이 발생할 경우 회사 조사에 적극 협조하고, 회사 책임을 받아들이고, 정류 요구를 이행한다.

증권회사 경영관리의 주요 책임자는 어떻게 규정 준수 관리 책임을 이행할 수 있습니까?

증권사의 주요 책임자, 기타 고위 경영진, 부하 부서장 및 기타 직원은 경영 관리 및 실무와 관련된 법률 및 규정 및 지침을 충분히 이해하고 숙지해야 하며, 경영 의사 결정, 경영 관리 및 실무 과정에서 관련 규정 준수 위험을 충분히 파악하고 사전 예방, 대응 및 보고를 해야 합니다.

회사의 각 산하 기관이 규정 준수 위험 사항에 대한 자체 조사를 실시하거나 회사 조사에 협조하여 회사 규정에 따라 규정 준수 책임을 엄격히 수행하고 시정 조치를 실시합니다. 분관 분야 산하 기관의 자체 조사를 감독하거나 회사와 협력하여 규정 준수 위험을 조사하고, 회사 규정에 따라 규정 준수 책임을 엄격히 이행하며, 시정 조치를 실시한다.

증권사 산하 단위의 책임자는 본 단위의 규정 준수 관리 요구 사항을 이행하고, 본 단위의 규정 준수 경영에 대한 책임을 지고, 다음과 같은 규정 준수 관리 책임을 이행할 책임이 있습니다. 본 부서의 업무와 관련된 규정 준수 위험 사항을 발견하면, 회사 제도에 따라 제때에 보고하고, 시정 조치를 제시하고, 시정을 촉구합니다.