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왜 루샤오기술은 처벌을 받지 않았을까요?
20 14 년 9 월 9 일 밤, Lu Xiao Technology 는 중국증권감독회 입건 조사통지서 (증감 입건자 20 14 17 1 호) 를 받았다고 발표했다. 20 10 년 9 월 14 일, Lu Xiaotechnology 는 일시적으로 "회사의 프로젝트 건설 자금 이체 발표" 를 중단했습니다.

20 15 년 3 월 23 일 밤, 노효기술주식유한회사 (주식약칭: 노효기술, 코드: 0026 17) 는 중국증권감독회 저장감독국의' 행정처벌 결정서' 를 받았다고 발표했다.

중국증권감독회는 회사에 다음과 같은 위법 사실이 존재한다고 인정했다.

1. 모금 자금의 용도를 제멋대로 바꾸다

20 12 10 9, 노효기술이사회는' 건설공업 신기술 R&D 기지 프로젝트에 대한 투자 의안' 을 심의했다. 이 프로젝트에는 무덤 이전 보상 등 많은 비표준 비용이 포함되기 때문이다. 회사의 원래 회장은 본 프로젝트의 보조공사가 노효그룹 유한공사 (이하 노효그룹) 가 실시한다는 데 동의했고, 자금이 공사 단위에 연락한 후 기초부 조정에 의해 해결되었다.

20 12165438+10 월 27 일과 65438+2 월12 회사 재무, 인프라 부서는 각각 2050 만 명이 될 것입니다 인수환어음은 건설공사 단위 및 관련 기업이 여러 차례 배서 양도한 후 3 억원을 양도했다.

2. 노효기술은 노효그룹 및 관련 당사자가 자금을 점유하는 상황을 공개하지 않았다.

노효그룹은 20 12 와 12 년 회사 자금 3000 만원을 점유했다. 회사는 이 문제를 잠정 공고로 제때 공개하지 않았고, 20 12 연례 보고서에도 공개하지 않았다. 9 월 14 일까지 잠정 공고로 이 사항을 공개하지 않았다.

당사자의 위법 행위의 사실, 성격, 줄거리, 사회적 위험에 따라 증권법 관련 규정에 따라 증권감독회는 다음과 같은 결정을 내렸다.

1.' 증권법' 제 194 조에 따라 노효군에게 경고하고 벌금 30 만원을 부과한다. 인프라 책임자인 나에게 경고를 하고 벌금 20 만 원을 부과한다. 출납원 장리는 경고를 받았고 벌금 65438 만원을 받았다.

2.' 증권법' 제 193 조에 따르면 노효 기술에 대해 경고하고 벌금 30 만원을 부과한다. 노효군에게 경고를 하고 벌금 20 만원을 부과한다. 이박영에게 경고를 하고 벌금 5 만원을 부과한다. 이국강은 경고를 받고 벌금 5 만원을 부과했다.