증권사 평가 점수에 따르면 중국증권감독회는 증권회사를 A(AAA, AA, A), B (BB, B, B), C(CCC, CC, C), D, E 5 종,/KLOL 로 나누었다.
1, 클래스 A 회사의 위험 관리 능력 업계 최고, 새로운 비즈니스, 신제품의 위험을 더 잘 통제할 수 있습니다.
2.B 회사는 업계 내에서 높은 위험 관리 능력을 갖추고 있어 시장 변화에 따른 비즈니스 확대의 위험을 보다 잘 통제할 수 있습니다.
3. 클래스 C 회사의 위험 관리 능력은 기존 비즈니스와 일치합니다.
클래스 4.D 회사는 위험 관리 능력이 낮으며 잠재적 위험은 회사가 감당할 수 있는 범위를 초과할 수 있습니다.
5.E 회사의 잠재적 위험은 현실적인 위험으로 변해 위험 처분 조치를 취했다.
확장 데이터:
증권사 평가 지표
1, 자금이 충분하다. 주로 증권사의 순자본과 순자본을 핵심으로 하는 위험통제지표를 반영해 자본실력과 유동성을 반영한다.
2. 기업 지배 구조 및 규정 준수 관리. 주로 증권사의 지배 구조 및 규범 운영을 반영하고 규정 준수 위험 관리 기능을 반영합니다.
3. 동적 위험 모니터링. 주로 증권사 위험 통제 지표와 각종 업무 위험의 동적 식별, 측정, 모니터링, 경보, 보고 및 처리 메커니즘을 반영하며 시장 위험과 신용 위험을 관리하는 능력을 반영합니다.
정보 시스템 보안. 주로 증권사의 IT 거버넌스 및 정보 기술 시스템 운영을 반영하고 기술 위험 관리 기능을 반영합니다.
5. 소비자 권익 보호. 주로 증권사 고객 자산 보안, 고객 서비스 및 고객 관리 수준을 반영하고 운영 위험 관리 기능을 반영합니다.
정보 공개. 주로 증권사가 제출한 정보의 신뢰성, 정확성, 무결성 및 적시성을 반영하며 회계 위험 및 무결성 위험 관리 기능을 반영합니다.
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