증권 중개 업무가 폐업으로 정류되는 경우 증권사는 정해진 기한 내에 증권중개업무를 국무원 증권감독기관이 인정한 증권회사에 위임하거나 고객을 다른 증권회사에 이전할 수 있다. 증권회사가 기한이 지난 증권중개업무를 위임하지 않거나 고객을 이전한 경우 국무원 증권감독관리기관은 고객을 다른 증권회사로 이전해야 한다. 제 8 조 증권회사는 다음과 같은 상황 중 하나를 가지고 있으며 국무원 증권감독관리기관은 증권중개업 등 고객과 관련된 업무에 의뢰할 수 있다. 줄거리가 심하면 증권사를 인수할 수 있다.
(1) 지배 구조 혼란, 통제 불능 관리;
(2) 고객 자산의 부당 이용 및 자체 보상 불가;
(3) 증권 거래 결제에서 여러 차례 납품 위약 또는 납품 위약 금액이 크다.
(4) 위험 통제 지표가 요구 사항을 충족하지 못하고 중대한 금융 위기가 발생했다.
(5) 증권사의 지속적인 경영에 영향을 줄 수 있는 기타 상황. 제 9 조 국무원 증권감독관리기관이 증권회사의 증권중개 등 고객 관련 업무를 맡기로 결정한 경우, 규정 절차에 따라 증권사 등 전문기관을 선정해 신탁팀을 구성해 호스팅된 증권사의 증권중개 등 고객 관련 업무에 대한 관리권을 행사해야 한다.
호스팅 그룹은 호스팅일로부터 다음과 같은 책임을 수행합니다.
(1) 증권사 증권중개업무의 정상적인 규정 준수 운영을 보장하고, 필요한 경우 고객의 영업자금과 거래결제자금을 지급한다.
(2) 보관 기간 동안 고객 자산의 안전을 보장하기 위한 효과적인 조치를 취한다.
(3) 증권사의 존재 위험을 점검하고 국무원 증권감독기관에 경영 중 비상상황을 제때에 보고하고 해결책을 제시한다.
(4) 국무원 증권감독관리기관이 요구하는 기타 의무.
보관기간은 일반적으로 12 개월을 초과하지 않습니다. 12 개월 후에도 계속 호스팅해야 합니다. 국무원 증권감독기관은 호스팅 기간을 연장하기로 결정할 수 있지만, 호스팅 기간을 연장하는 데는 최대 12 개월을 초과할 수 없습니다. 제 10 조 신탁증권회사는 위탁비용과 위탁기간 운영비용을 부담해야 한다. 국무원 증권감독관리기구는 호스팅 비용과 호스팅 기간 동안의 운영비용을 심사해야 한다.
신탁 통치 그룹은 신탁 통치 증권 회사의 손실을 부담하지 않습니다. 제 11 조 국무원 증권감독관리기관이 증권회사를 인수하기로 결정한 경우, 규정 절차에 따라 전문가를 조직하여 인수증권회사에 대한 관리권을 행사하고, 인수팀 책임자는 인수증권회사의 법정대표인의 직권을 행사해야 한다. 인수증권회사의 주주회나 주주총회, 이사회, 감사회, 사장, 부사장이 직무를 중단하다.
인수 팀은 인수일로부터 다음과 같은 책임을 수행합니다.
(a) 증권사의 재산, 도장, 장부, 서류 및 기타 자료를 인수하다.
(b) 증권 회사의 경영 관리 업무를 결정하다.
(3) 증권사 증권중개업무의 정상적인 규정 준수 운영을 보장하고 내부 통제 제도를 개선하다.
(4) 증권회사의 재산을 조사하여 법에 따라 자산을 보존하고 회수한다.
(e) 증권 회사의 위험을 통제하고 위험 해결 방안을 제시하다.
(6) 증권 회사 관계자의 위법 행위를 점검한다.
(7) 국무원 증권감독관리기관이 요구하는 기타 의무.
인수 기간은 일반적으로 12 개월을 초과하지 않습니다. 12 개월 후 인수를 계속해야 합니다. 국무원 증권감독기관은 인수 기간을 연장하기로 결정할 수 있지만 인수 기간을 연장하는 데는 최대 12 개월을 초과할 수 없습니다.