(1) 성실성과 자질을 바탕으로 한 시장 접근 제도.
기관 설정, 영업 허가증, 종업원, 특히 고위 경영진을 포함한 시장 준인 제도를 수립하고 보완하며, 행정허가를 통해 좋은 준인을 밖으로 폐쇄하고, 불량기관과 인원이 증권시장에 진입하는 것을 방지한다. 증권사 설립은 등록 자본, 주주, 고위 경영진 및 업무 인력, 제도 건설, 사업장, 규정 준수 기록 등에 대한 법률 및 규정의 요구 사항을 준수해야 합니다. 준입 고리 지주주주와 대주주의 자질을 신중히 조사하여 자본력이 풍부하고 신용기록이 좋은 기관이 주식회사에 참가하도록 독려하다. 업무 면허를 증권사의 자본력과 연계시켜 증권사가 서로 다른 업무에 종사하는 최소 자본 요구 사항을 충족해야 한다고 요구하다. 증권사 임원에 대한 감독을 강화하고, 사전심사, 직업평가, 동적심사의 결합으로 자격을 변경하고, 직업법 준수 임원을 효과적으로 보호하고, 비준수, 무능한 임원을 없애고, 위반임원을 처벌하고, 증권업계의 합격한 직업경영인을 점진적으로 양성한다.
(b) 순 자본을 핵심으로하는 운영 위험 관리 시스템
2006 년 7 월 중국증권감독회는' 증권회사 위험통제지표관리방법' 을 발표하고 실천에 따라 2008 년' 방법' 을 수정했다. 이 방법은 순자본을 핵심으로 하는 위험통제지표체계와 위험감독체계를 세웠다. 이 시스템에는 세 가지 특징이 있습니다. 하나는 회사의 경영 범위와 순자본 적정수준의 동적 연계 메커니즘을 구축하는 것입니다. 두 번째는 회사의 업무 규모와 벤처 투자의 동적 연계 메커니즘을 구축하는 것이다. 셋째는 위험자본 비축과 순자본 수준의 동적 연계 메커니즘을 확립하는 것이다.
증권사 분류감독규정에 따르면 중국증권감독회는 증권회사를 A(AAA, AA, A), B (BB, B, B), C(CCC, CC, C), D, E * 로 나누었다.
중국증권감독회는 분류감독원칙에 따라 서로 다른 유형의 증권회사에 대해 서로 다른 위험통제지표기준과 위험자본준비계산비율을 설정해 자원배치, 현장검사, 오프사이트 검사 빈도 등을 감독한다.
(3) 규정 준수 관리 시스템
2008 년 7 월, 중국 증권감독회는 증권회사에 내부 규정 준수 관리 제도를 전면적으로 설립하고, 규정 준수 이사 및 규정 준수 부서를 설립하고, 회사 관리 행위 규정 준수에 대한 사전 심사, 사건 감독 및 사후 검사를 강화하고, 내부 기관 및 직원의 위반 행위를 효과적으로 예방, 적시에 발견 및 신속하게 처리하고, 내부 관리 제도를 신속하게 개선하고 보완할 것을 요구하였다. 중국증권감독회는 규정 준수 관리의 유효성을 증권사 평가의 중요한 지표로 삼아 위반 행위에 대한 처벌 방식과 강도를 결정하여 자율관리를 장려하고 강화하기로 했다.
(d) 고객 거래 결제 자금 제 3 자 예금 시스템.
2006 년 새로 개정된' 중화인민공화국증권법' 에 따르면 중국증권감독회는 기존 고객자금 예금제도를 기초로 고객 자산 안전 보장, 위험 이전 방지, 투자자 촉진, 증권사 업무 혁신 촉진 원칙에 따라 새로운 고객거래 결산자금 제 3 자 예금제도를 설계하고 시행했다.
고객 거래 결제 자금 제 3 자 예금은 증권사가 고객의 위탁을 받고 신고, 청산, 결제 책임을 맡는 기초 위에 여러 상업은행에 전문계좌를 개설하여 고객 거래 결제 자금을 보관하는 것을 말한다. 상업은행은 고객 자금 액세스 및 증권사가 제공한 거래 결산 결과에 따라 각 고객의 자금 변동을 기록하고, 고객 자금 상세 장부를 작성하며, 고객 자금에 대한 총점 검증과 완전 폐쇄형 은증 이체를 실시한다.
(e) 정보 제출 및 공개 시스템
증권사 정보보고 및 공개에 대한 규제 요건은 다음과 같습니다.
(1) 정보 제출 시스템. 정보신고제도는 증권사가 관련 법규에 따라 각 회계연도 종료 후 4 개월 이내에 중국증권감독회에 연례 보고서를 제출하고, 매월 종료 후 7 일 (영업일 기준) 이내에 월별 보고서를 제출해야 한다는 것을 말한다. 증권 회사의 경영 관리, 재무 상태, 위험 통제 지표 또는 고객 자산 안전에 영향을 미칠 수 있는 중대한 사건이 발생할 경우, 증권사는 즉시 중국증권감독회에 임시 보고서를 제출하여 원인, 현황, 가능한 결과 및 취할 조치를 설명해야 합니다.
(2) 정보 공개 시스템. 이 시스템은 주로 증권회사의 기본 정보 및 재무 정보 공개에 사용됩니다.
(3) 연례 보고서의 감사 감독. 증권사의 오프사이트 검사와 일상적인 감독의 중요한 수단이다.