둘째, 증권사 (예: 동방증권), 컨설팅회사 (예: 억방투자) 는 고객과 분담하거나 보증 수익을 약속할 수 없습니다.
투자 컨설팅 회사 및 해당 직원은 무자격, 무증권 업무 허가증의 고객 재테크 또는 증권 거래 업무에 종사해서는 안 됩니다. 형률을 위반한 사람은 불법 경영죄를 구성할 수 있기 때문에 형사법적 책임을 추궁받을 수 있다.