1. 규정 준수 위험은 증권사가 자영업에서 법률, 행정 규정, 규제 규칙 및 규범 문서, 산업 규범 및 자율 규칙을 위반하는 행위입니다.

2. 시장 위험은 예측할 수 없고 통제할 수 있는 요인으로 시장 파동을 일으켜 자영업 손실을 초래한다는 뜻이다.

3, 운영 위험, 증권 회사는 투자 의사 결정 실수, 규모 통제 불능, 경영 부실, 내부 통제가 엄격하지 않아 자영업에 손해를 입을 위험이 있다.