증권사 자영업의 규정 준수 위험은 주로 증권사가 자영업에서 위법행위를 가리킨다.

행정 법규, 규제 규칙 및 규범 문서, 산업 규범, 자율규칙 등. 내부자 거래와 같은.

, 시장 조작 등은 증권사에 법적 제재, 규제 조치,

재산이나 명예손실의 위험.