본 과제는 증권사의 정보기술 안전을 고찰한다. 증권회사는 감사 발견 문제의 시정 상황을 추적해야 하며, 관련 문제가 제때에 시정되지 못한 경우, 원인을 설명하고 감사 보고서를 정보기술통치위원회에 제출하여 심의해야 한다. 증권회사는 감사 보고서를 잘 보존해야 하며, 보존 기간은 20 년 이상이어야 한다.