1. 증권사 증권중개업무의 정상적인 규정 준수 운영을 보장하고, 필요한 경우 규정에 따라 영업자금과 고객 거래결제자금을 선불합니다.
2. 보관 기간 동안 고객 자산의 안전을 유지하기 위한 효과적인 조치를 취합니다.
3. 증권사의 존재 위험을 점검하고 국무원 증권감독기관에 경영 중 돌발사건을 적시에 보고하고 해결책을 제시한다.
4. 국무원 증권감독기관이 요구하는 기타 의무.