규정 준수 이사는 증권사가' 증권회사 규정 준수 관리 시범 규정' 에 따라 임명한 증권 임원이다. 규정 준수 책임자는 회사 및 해당 직원의 비즈니스 관리 및 실무 규정 준수를 검토, 감독 및 검사하는 회사 규정 준수 책임자입니다. 규정 준수 책임자는 규정 준수 관리 책임과 충돌하는 직무를 겸임해서는 안 되며, 규정 준수 관리 책임과 충돌하는 부서를 분담해서는 안 됩니다. 규정 준수는 주로 증권사와 해당 직원의 경영관리 및 집업 행위가 법률, 규정, 규정 및 기타 규범성 문서, 업계 규범과 자율규칙, 회사 내 규제제도, 업계에서 인정하고 보편적으로 준수하는 직업윤리와 행동규범을 가리킨다.